保薦人最高年薪直逼500萬專業性和職業操守卻遭質疑

2011年01月26日 03:55
來源：證券日報

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目前全國保薦人已達1618人，比2009年的1297人多321人

本報記者韓??

證券保薦人制度實行的第7年，“第一看門人”、“金領中的金領”、“不負責任”、“拔苗助長的高手”，這些詞匯被奇妙地揉合在一起，用以稱呼證券保薦人。

在最近的2010年全國保薦人代表勝任能力考試中，共有2944人參考，“單科至少50分，兩科總分不低于120分”的合格者僅僅31人，通過率僅為1.05%。通過率為歷次考試最低，這是一個讓人們嘩然和驚訝的數字。

與保薦人“金領中的金領”地位相稱的則是其年薪。據稱，有幾年從業經歷的保薦人的年薪在200萬元以上，最高的近500萬元。

就在近年來通過率最高的2009年保薦人考試前，證監會首次處罰了保薦人，3名保薦人各被撤銷資格和1年內不受理申請。而去年前10個月，53家公司IPO過會被否，引發業內人士對保薦人的專業性與職業操守的質疑。

保薦人制度存在的問題已引起了證監會的重視。2010年12月10日，證監會發布《關于保薦代表人盡職調查情況問核程序的審核指引》。其中要求，今后的每一個IPO項目，保代必須針對發行人的37個核查項目逐一“簽字畫押”

此外，保薦人考試中增加考查點很難提前準備的實務類題型。

1.05%的通過率創歷年最低

“如果沒有證券、會計、法律基礎的，準備時間應該在3個月(脫產)以上，其中，光看會計課程的時間可能就要20至30天。

在一份洋洋灑灑數萬字的名為《保薦人考試的一點感受》文檔中，記者看到，這里不僅有考試題型分值、各種題型的難度和通過率、準備時間的詳細解讀，而且還把考試的內容分門別類歸納了出來。

“如果能夠在考前脫產幾個月去準備，那是最好不過的事情。只要你考過了，你就會覺得，這些都是值得的。

不過即使經過如此精心的準備，2010年的考試結果卻不盡人意。2010年12月26日，全國保薦代表人(即推薦企業上市的證券公司所派代表)勝任能力考試在北京、上海、深圳三地舉行，分為證券綜合知識和投資銀行業務兩科，3183人報考，2944人參考，最后“單科至少50分，兩科總分不低于120分”的合格者31人，通過率僅為1.05%。

據了解，截至2010年12月底，已經有保薦代表人1618人，通過考試未注冊人員1172人。而2011年的保薦人考試時間將會提前。

2004年，我國首次舉辦保薦人勝任能力考試，當年考試通過率約為40%。此后幾年的考試通過率分別降為9%、5%、10%和18%。首次考試通過614人，隨后通過人數逐年下降，最低時僅有88人通過。2009年的通過人數也創了歷年新高，通過率高于前五年16.4%的平均通過率。

而到了2010年，通過率瞬間跌至1.05%，創造出歷年最低的通過率紀錄。

很多人認為，2009年通過人數創新高曾被解讀為推進IPO的積極信號，而2010年難度很大是因為題型突變，業務類題比重大增。而實務型考查點很難準備，只有做過某一類型項目的應考者才會具有相應的知識儲備。