平安證券保薦能力受質疑 業務存漏洞保薦人劣跡斑斑(2)
追求利益最大化 平安證券保薦業務存三漏洞
對于近段時間平安證券頻頻出事，有業內人士表示，這暴露了平安證券在投行業務上的三大漏洞。
一是公司片面追求保薦的數量而忽視質量，利益導向有問題。去年6月IPO重啟以來，平安證券共承銷了50家公司，是較多的。但是對所保薦公司，瑕疵部分能掩蓋的就掩蓋，不能掩蓋的就盡量去包裝，總之在外表上要讓它盡量規范化，表面上看上去符合規范。
二是公司風險控制、合規審查不到位。作為一家專業性的投資銀行，平安證券不可能發現不了那些項目存在的問題，只是平安總覺得自己可以擺平一切，那些項小”問題都不是問題。按道理來說，盡職調查和持續的盡職調查，是保薦機構全面了解發行人的重要手段，也是保薦承銷過程中重要的工作內容。但平安對公司現場調查不夠。
三是公司內部管理不到位。上層領導對項目的審批也僅限在資料上，通過相關資料分析和質詢對風險加以判別和綜合評估，以降低可能出現的違規違法行為和業務風險。但是，對于經過多方合作包裝后的資料、更加隱晦的“股份代持”卻不能進行徹底有效的控制和全面到位的監管。
[責任編輯：liyang]
標簽：平安證券 投行業務 章源
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