基金法修訂草案進入征求意見階段 基金從業人員炒股擬松綁

2011年02月22日 03:15
來源：廣州日報

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該修訂草案將監管范圍拓寬至私募基金、私募股權投資基金、風險投資基金等機構，并放寬基金從業人員買賣證券、公募基金投資重大利益相關方股票等限制，允許員工持股計劃。(證券時報)

備受關注的《證券投資基金法》修訂工作取得階段性成果。據透露，《證券投資基金法(修訂草案)》征求意見稿已于1月中旬下發，向業內廣泛征求意見。

私募基金被納入監管

該修訂草案將監管范圍拓寬至私募基金、私募股權投資基金、風險投資基金等機構，并放寬基金從業人員買賣證券、公募基金投資重大利益相關方股票等限制，允許員工持股計劃。

比較現有《證券投資基金法》，修訂草案中第二條出現“公開或非公開募集資金”字樣的表述，另外將原規定中“其他證券投資品種”改為“投資品種”改去掉“證券投兩字。

業內專家分析，這意味著此次修改將私募基金、PE、VC、券商集合理財計劃、信托投連險等都納入監管體系，同時也為其他投資新品種預留空間。

值得關注的是，修訂草案專為非公開募集基金開辟一個章節。根據草案第七十五條的規定，私募基金在符合一定條件之后，可以開展公募業務。

員工持股計劃放行

對于從業人員買賣證券和員工持股計劃，該草案第十七條規定，基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人買賣證券及其衍生品種的，基金管理人應當建立申報、登記、審查、處置等管理制度，避免與其管理的基金的基金份額持有人發生利益沖突。第十四條規定，實施員工持股計劃，應當報經國務院證券監督管理機構批準。

第五十九條規定，公募基金投資托管行股票、股東承銷股票和規定的其他重大關聯交易被豁免，應當遵循防范利益輸送、有利于基金持有人利益最大化原則，并履行信息披露義務。

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