滬證監局召券商商戰“新三板”

2011年03月04日 03:12
來源：第一財經日報

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滬證監局召券商商戰“新三板”

敦促各券商加強重視，加緊籌備企業掛牌申報；4家待掛牌企業通過“內核”

彭潔云

“新三板”擴容的發令槍即將打響，地方監管部門也表現出了高度重視，急召券商部署籌備工作。

上海某券商創新業務負責人昨日向《第一財經日報》透露，上海證監局3月2日召集上海轄區內證券公司“新三板”負責人召開會議，了解各券商備戰“新三板”的情況，并敦促各券商加強重視，加緊籌備企業掛牌申報。

首批試點數或超預期

當前，有關新三板擴容的方案也一直消息不斷。關于首批試點園區，坊間主要流傳著兩種版本：一說為張江高科技園區、成都高新區、武漢東湖高新區等五家；另一說則拓展到10~15家。

“首批試點園區的數量或將超出市場的預計。”一位接近監管層的人士向《第一財經日報》表示，上述兩種說法可信度并不高，公布的園區主要參考科技部認定的“創建世界一流高科技園區”試點園區和“創新型科技園區”的建設試點園區兩批名單。

券商積極備戰

據了解，上海券商目前共有4家待掛牌企業已通過公司內核，其中申銀萬國有3家，上海證券有1家。上述人士表示，從對擬掛牌企業的盡職調查，到股份制改制，再到內核，一般將要花費4個月的時間。內核的完成意味著，申請掛牌前的程序已經走完。

另外，國泰君安總裁辦主任王大立也于近日重新執掌代辦股份轉讓部門，光大證券則從投資銀行部抽調副總經理王金明負責“新三板”業務。

中航證券一份研究報告指出，券商多項業務將因“新三板”擴容而受益。

除了高新園區擴容，擬掛牌企業的增加將提振主辦券商的業績；在交易制度方面，將引入做市商制度，可能給相關券商帶來交易收入(做市商和傭金收入)，承銷費用和注冊費收入、直投業務收入等。這對于當前深陷經紀業務傭金價格戰、2010年利潤率已現下滑勢頭的券商來說，無疑是重大利好，增添了新的業務利潤來源。

據悉，目前“老三板”企業共有48家，申萬與國信推薦家數并列第一，各為16家。“新三板”掛牌企業為80家，申萬作為主辦券商的有23家，列首位；國信證券、廣發證券、西部證券推薦家數各為8家，并列第二。

申萬數據顯示，截至目前，三板企業增資次數共計21次，其中申萬參與的定向增資為12次，其次是國泰君安，為3次；根據2010年三板股票交易量券商占比統計，申銀萬國和國信證券分列前兩位，分別為17.01%和15.93%。

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