傳言李旭利黃林不追究刑責證監會稱調查未結束

2011年03月07日 07:31
來源：理財周報

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理財周報記者滕曉萌/文

2009年，原交銀施羅德基金投資總監、重陽投資合伙人李旭利和原國海富蘭克林基金基金經理黃林，雙雙被傳言被證監會調查投資違規行為。

近日，又有業界傳言稱，李旭利和黃林的調查結果可能將出爐，兩人在退還違規所得的情況下，可能免于刑事責任和公開行政處罰。

而傳言稱，另一位去年卷入違規交易的前明星基金經理鄭拓則沒有那么幸運，他所受的處罰，可能比李旭利和黃林更加嚴厲。

理財周報記者就此向監管部門核實，一位相關官員表示，據其所知，這些調查都還沒有結束，因此目前沒有統一說法。

李旭利黃林離去，鄭拓產品清盤

盡管2010年下半年，李旭利離開重陽投資后，有關于他被監管部門調查的消息此起彼伏，但是李旭利本人一概堅決否認。

但是當時理財周報記者向證監會有關部門咨詢時，監管官員明確表示，確實正在調查李旭利的問題，但是在調查結束前，不方便公布案情。

業界流傳的說法包括：李旭利在交銀施羅德期間就涉嫌向重陽投資輸送利益；李旭利在重陽投資期間仍與交銀施羅德基金投資部門過往甚密，有利益輸送之嫌；李旭利涉嫌在公募基金任職期間，利用妻子賬戶，入股擬上市公司榮信股份。

而在被調查傳言彌漫時，黃林當時早已離開國海富蘭克林基金，由于更換了手機號，幾乎無人知曉他目前的行蹤。但是至記者發稿時止，黃林沒有出現在任何一家公募基金、陽光私募或者有公開記錄的資產管理機構的員工名單中。

和李旭利一樣投身私募的鄭拓，同樣被傳言涉嫌內幕交易。但是2010年，鄭拓一直堅決否認此事。

但是2011年初，另一件2010年鄭拓反復否認的事件發生了——其旗下產品“深藍3號”遭遇清盤，已經從其公司網站被拿下。

2010年底，鄭拓曾經向理財周報記者表示，自己的產品近期不會清盤。

盡管今年年初，好望角系列曾經在短期內成為表現最好的私募產品。但是從理論上說，好望角系列的虧損基本都在30%，而且業界傳言，由于業績不好和被調查傳言困擾，大量客戶贖回份額。在這樣的雙重夾擊下，好望角系列業績想要轉正，從理論上來說難度極高。

理財周報記者就此聯絡鄭拓，但其手機無人接聽，短信也沒有回復。

清盤之后：再傳鄭拓涉案

業界有傳言稱，如果證監會調查認定案情，鄭拓面對的，除了行政處罰外，甚至可能有刑事責任。

根據最新刑法修正案，“利用未公開信息交易罪”的相關規定是：“處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

迄今為止，還沒有基金經理因為內幕交易而獲刑的先例。2010年9月，證監會宣布，原長城基金基金經理韓剛被移送公安機關，成為基金業界首例。

而到目前為止，中國基金業界也還沒有出現過，基金經理離任多時之后、因為任上所做交易而被追究的先例。

在此前被查實的基金經理“老鼠倉”案例中，幾乎都是受到行政處罰外加市場禁入。

如景順長城基金原基金經理涂強，從2006年9月18日至2009年8月20日，通過網絡下單的方式，共同操作涂強親屬趙某、王某開立的兩個同名證券賬戶從事股票交易，先于或與涂強管理的動力平衡基金等基金同步買入相關個股，先于或與動力平衡基金等基金同步賣出相關個股，涉及浦發銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379,464.40元。

處罰決定是：取消涂強的基金從業資格，沒收全部非法所得并處以200萬元罰款。

長城基金原基金經理劉海，被查實從2008年8月27日至2009年8月21日，通過電話下單方式，操作妻子黃某賬戶先于劉海管理的債券基金買入并賣出相關個股，涉及鞍鋼股份等3只股票，為黃某賬戶非法獲利134,683.57元。

處罰決定是：取消基金從業資格，沒收全部違法所得并處以50萬元罰款。

而2008年時，證監會對于原上投摩根交易員唐建“老鼠倉”的處罰是：取消基金從業資格、沒收非法所得并處以50萬元罰款。

韓剛、涂強、唐建都被終身市場禁入，劉海三年市場禁入。

由于鄭拓本人和好望角公司不接受采訪，而證監會監察局、上海證監局都還未就相關案件發布公告，因此傳言中的鄭拓涉案情況還無法證實。