創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理 為新三板積累經(jīng)驗(yàn)

2011年03月15日 09:18
來源：中金在線

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在昨日深交所《2010年個(gè)人投資者狀況調(diào)查報(bào)告》發(fā)布會(huì)的媒體提問環(huán)節(jié)，對(duì)于深交所是否會(huì)對(duì)融資融券與“新三板”等新業(yè)務(wù)領(lǐng)域設(shè)計(jì)和推廣投資者適當(dāng)性管理制度等問題，深交所總經(jīng)理宋麗萍表示，場外市場方面，深交所會(huì)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)下一步部署去做工作。而此前借創(chuàng)業(yè)板推出之際實(shí)施投資者適當(dāng)性管理，為深交所的新品種、新市場機(jī)制實(shí)施準(zhǔn)入管理積累了經(jīng)驗(yàn)。

宋麗萍說，創(chuàng)業(yè)板前年全面實(shí)施投資者適當(dāng)性管理，積累了一定經(jīng)驗(yàn)，會(huì)員單位借此機(jī)會(huì)對(duì)各自的投資者客戶資料進(jìn)行了全面梳理，建立了一套電子智能化信息，為下一步客戶分類打下了良好基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，圍繞融資融券和股指期貨業(yè)務(wù)的推出，深交所也將繼續(xù)做好適當(dāng)性管理工作。她強(qiáng)調(diào)，投資者適當(dāng)性管理是一項(xiàng)長期工作，深交所希望進(jìn)一步探索如何建立長效機(jī)制，持續(xù)地、系統(tǒng)性地進(jìn)行管理。

宋麗萍認(rèn)為，深交所之所以堅(jiān)持進(jìn)行投資者狀況調(diào)查，是由于投資者適當(dāng)性管理主要針對(duì)個(gè)人投資者，而機(jī)構(gòu)投資者各方面情況與個(gè)人投資者有差異。調(diào)查顯示，去年投資者的行為特征和需求與前年相比有很大變化，深交所根據(jù)投資者變化再采取針對(duì)性的措施，也是市場的一個(gè)新特點(diǎn)。

談到打擊內(nèi)幕交易問題，宋麗萍表示，打擊內(nèi)幕交易是一個(gè)系統(tǒng)性工程，任何異常信息都主要表現(xiàn)在價(jià)格上，價(jià)格出現(xiàn)異動(dòng)后，會(huì)有突破口去挖掘背后涉嫌違法違規(guī)的動(dòng)機(jī)。根據(jù)內(nèi)部相關(guān)機(jī)制，深交所一方面將異常情況匯報(bào)給中國證監(jiān)會(huì)，另一方面在自律監(jiān)管的范圍之內(nèi)采取相關(guān)措施，若內(nèi)幕交易涉嫌違法行為，將交由中國證監(jiān)會(huì)稽查局處理。

面對(duì)市場上熱議的《基金法》修訂擬對(duì)從業(yè)人員炒股“松綁”話題，宋麗萍表示，無論從業(yè)人員能不能買賣股票，交易所一級(jí)賬戶管理制度都在發(fā)揮作用，即交易所的監(jiān)控系統(tǒng)能夠直接監(jiān)控到所有投資者的投資賬戶，但這種監(jiān)控制度有效性的基礎(chǔ)是實(shí)名制，投資者必須以自己的身份證實(shí)名開戶，這樣監(jiān)控的內(nèi)容才真實(shí)有效。

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