綠大地董事長涉嫌欺詐發行股票被捕保薦商難逃其責(2)

2011年03月22日 05:55
來源：金融投資報

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構筑利益鏈條

保薦商難逃其責

事實上，在綠大地董事長何學葵“涉嫌欺詐發行股票罪”的背后，隱藏著由上市公司、保薦機構、審計事務所、券商研究機構、基金公司等所構成的巨大利益鏈條。知名財經人士曹中銘表示：“2006年11月，綠大地首度闖關IPO，曾被證監會發審委否決。此后，綠大地卻成功上市，保薦機構聯合證券(現為華泰聯合證券)及相關保薦人，當年顯然沒有真正做到恪盡職守、勤勉盡責。 ”

在昨日記者的采訪中，有券商分析人士表示：“如果上市公司為了上市而不惜進行財務造假，如果保薦機構為了獲得巨額的承銷費而不進行盡職調查，如果券商和基金公司為了獲得更多的股份權益而刻意粉飾其未來潛力，那么很可能使一家公司造假上市，勝景山河就是近期發生的最典型的例子。

根據《關于湖南勝景山河生物科技股份有限公司首次公開發行股票發行保薦工作報告》，保薦機構平安證券2008年1月30日就已介入勝景山河的IPO工作，并且為了保薦勝景山河上市，平安證券聲稱：“保薦機構對發行人首次公開發行股票及上市項目履行了嚴格的內部審核流程；保薦代表人對發行人進行了全面盡職調查……”但隨后曝出的勝景山河造假丑聞，卻凸顯了該保薦商及相關保薦人并未盡職調查。

上海嚴義明律師事務所的嚴義明律師認為，上市公司涉嫌造假上市，承銷商和保薦代表人一定是有責任的，因為保薦代表人起總體把握的作用，相關責任人員將承擔法律責任。

而華泰聯合證券對綠大地目前出現的問題持何看法？昨日記者多次聯系華泰聯合證券，但至截稿時，尚無任何回復。不過公開信息顯示，在綠大地上市保薦書上簽名的保薦人是李迅冬和黎海祥，兩人曾因綠大地信息披露違規和重大會計差錯而于2010年被證監會通報批評。