證監會：分步推進場外市場建設

2011年03月22日 08:32
來源：深圳商報

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中國證監會有關部門負責人日前表示，“十二五”期間，場外交易市場建設將分步推進：一是鑒于國家級高新技術產業開發區相關基礎準備工作相對成熟，將首先允許國家級高新技術產業開發區內具備條件的未上市股份公司進入證券公司代辦股份轉讓系統進行股份公開轉讓，進一步探索場外交易系統運行規律和管理經驗；二是在制度體系和工作機制基本形成并穩定運行后，將市場服務范圍擴大到全國具備條件的股份有限公司。目前，擴大試點的各項準備工作正在積極穩妥推進。

這位負責人還就云南綠大地生物科技股份有限公司(下稱“綠大地生)負責人涉嫌證券犯罪依法被逮捕一事，以及近日互聯網上出現網帖，舉報中國證監會云南證監局負責人有關情況一事作出答復。

綠大地案仍在偵辦

證監會于2010年3月因綠大地涉嫌信息披露違規對其進行立案稽查。行政調查發現，公司涉嫌虛增資產、虛增收入、虛增利潤等多項違法違規行為。因涉嫌刑事犯罪，2010年9月，證監會將該案移送公安機關，公安機關正式立案偵查。2011年3月17日，經當地檢察機關批準，公安機關以涉嫌欺詐發行股票罪對綠大地董事長何學葵執行逮捕。目前，該案仍在偵辦中。

《證券法》第二十條規定，“發行人向國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門報送的證券發行申請文件，必須真實、準確、完整”。《行政許可法》第三十一條規定，“申請人申請行政許可，應當如實向行政機關提交有關材料和反映真實情況，并對其申請材料實質內容的真實性負責”

這位負責人表示，任何以欺騙手段騙取發行核準，均屬重大違法行為，必須依法嚴肅處理，追究法律責任。證監會將一如既往依法嚴格監管，進一步強化和落實發行人、控股股東、實際控制人和中介機構的責任，嚴厲打擊市場各種違法違規行為，維護“公開、公平、公正”的市場秩序，促進資本市場穩定健康發展。

舉報云南證監局網帖不實

對于近日互聯網上出現網帖，舉報中國證監會云南證監局負責人有關情況并附照片一事，這位負責人說，中國證監會對此高度重視，立即組織對網帖內容反映的情況進行嚴肅認真的調查核實。經查，網帖所列各項內容純屬捏造，與事實完全不符。該網帖通過虛擬郵箱和移動互聯網以匿名方式發送，經鑒定，網帖所附照片系人工合成。

這位負責人指出，上述虛假不實網帖對當事人和云南證監局的聲譽和形象造成了不良影響。證監會對監管干部始終堅持嚴格教育和管理，對反映監管工作人員廉政和作風問題的信息，都會認真對待，嚴肅處理。同時，堅決反對編造、傳播虛假信息，造謠誹謗監管干部和監管部門，干擾監管工作的正常開展。證監會將配合有關部門作進一步調查，嚴肅追究造謠誹謗者的責任，依法維護監管工作人員的合法權益。(馬婧妤)

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新三板監管權將轉至證監會

《財經國家周刊》記者從權威人士處獲悉，監管層不久將正式公布第二批試點園區名單，部分配套制度改革也將一并出臺。其中，諸如取消個人投資者禁入、取消股東200人限制、引入做市商制度，以及將新三板監管權由中國證券業協會轉至中國證監會等，都是市場預期較高的改革要點。

證監會一份內部資料顯示，新三板的擴容，是將中關村試點范圍逐步擴大到具備條件的國家高新技術產業園區內未上市股份公司。據國泰君安證券行業分析師梁靜測算，按照本次擴容可能選擇10～15家園區試點、10%的掛牌率測算，未來1～2年內掛牌企業數量將達到500～800家，為現有中關村園區掛牌企業數量的6～10倍。

記者還獲悉，即將推出的新三板確定將引入個人投資者，但準入門檻可能將遠高于當前市場預期，“我們獲得的信息是，要求有1000萬元入市資金者才能參與新三板投資”

另外，數家券商的新三板負責人還向記者透露，在交易制度方面，新三板已確定將引入做市商制度。但由于新政推出后，券商該業務還需要3個月左右的開發過程，所以做市商制度應該在2011年下半年正式實施。而市場熱議的“直接轉板”制度方將不會出現在此次方案中。

另有市場人士指出，隨著新三板掛牌企業變身“非上市的公眾公司”，新三板的監管權也將從證券業協會轉給證監會。