證監(jiān)會：分步推進場外市場建設(shè)

2011年03月22日 08:32
來源：深圳商報

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中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人日前表示，“十二五”期間，場外交易市場建設(shè)將分步推進：一是鑒于國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)相關(guān)基礎(chǔ)準備工作相對成熟，將首先允許國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)具備條件的未上市股份公司進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份公開轉(zhuǎn)讓，進一步探索場外交易系統(tǒng)運行規(guī)律和管理經(jīng)驗；二是在制度體系和工作機制基本形成并穩(wěn)定運行后，將市場服務(wù)范圍擴大到全國具備條件的股份有限公司。目前，擴大試點的各項準備工作正在積極穩(wěn)妥推進。

這位負責(zé)人還就云南綠大地生物科技股份有限公司(下稱“綠大地生)負責(zé)人涉嫌證券犯罪依法被逮捕一事，以及近日互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)網(wǎng)帖，舉報中國證監(jiān)會云南證監(jiān)局負責(zé)人有關(guān)情況一事作出答復(fù)。

綠大地案仍在偵辦

證監(jiān)會于2010年3月因綠大地涉嫌信息披露違規(guī)對其進行立案稽查。行政調(diào)查發(fā)現(xiàn)，公司涉嫌虛增資產(chǎn)、虛增收入、虛增利潤等多項違法違規(guī)行為。因涉嫌刑事犯罪，2010年9月，證監(jiān)會將該案移送公安機關(guān)，公安機關(guān)正式立案偵查。2011年3月17日，經(jīng)當?shù)貦z察機關(guān)批準，公安機關(guān)以涉嫌欺詐發(fā)行股票罪對綠大地董事長何學(xué)葵執(zhí)行逮捕。目前，該案仍在偵辦中。

《證券法》第二十條規(guī)定，“發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門報送的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整”。《行政許可法》第三十一條規(guī)定，“申請人申請行政許可，應(yīng)當如實向行政機關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實情況，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責(zé)”

這位負責(zé)人表示，任何以欺騙手段騙取發(fā)行核準，均屬重大違法行為，必須依法嚴肅處理，追究法律責(zé)任。證監(jiān)會將一如既往依法嚴格監(jiān)管，進一步強化和落實發(fā)行人、控股股東、實際控制人和中介機構(gòu)的責(zé)任，嚴厲打擊市場各種違法違規(guī)行為，維護“公開、公平、公正”的市場秩序，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

舉報云南證監(jiān)局網(wǎng)帖不實

對于近日互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)網(wǎng)帖，舉報中國證監(jiān)會云南證監(jiān)局負責(zé)人有關(guān)情況并附照片一事，這位負責(zé)人說，中國證監(jiān)會對此高度重視，立即組織對網(wǎng)帖內(nèi)容反映的情況進行嚴肅認真的調(diào)查核實。經(jīng)查，網(wǎng)帖所列各項內(nèi)容純屬捏造，與事實完全不符。該網(wǎng)帖通過虛擬郵箱和移動互聯(lián)網(wǎng)以匿名方式發(fā)送，經(jīng)鑒定，網(wǎng)帖所附照片系人工合成。

這位負責(zé)人指出，上述虛假不實網(wǎng)帖對當事人和云南證監(jiān)局的聲譽和形象造成了不良影響。證監(jiān)會對監(jiān)管干部始終堅持嚴格教育和管理，對反映監(jiān)管工作人員廉政和作風(fēng)問題的信息，都會認真對待，嚴肅處理。同時，堅決反對編造、傳播虛假信息，造謠誹謗監(jiān)管干部和監(jiān)管部門，干擾監(jiān)管工作的正常開展。證監(jiān)會將配合有關(guān)部門作進一步調(diào)查，嚴肅追究造謠誹謗者的責(zé)任，依法維護監(jiān)管工作人員的合法權(quán)益。(馬婧妤)

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新三板監(jiān)管權(quán)將轉(zhuǎn)至證監(jiān)會

《財經(jīng)國家周刊》記者從權(quán)威人士處獲悉，監(jiān)管層不久將正式公布第二批試點園區(qū)名單，部分配套制度改革也將一并出臺。其中，諸如取消個人投資者禁入、取消股東200人限制、引入做市商制度，以及將新三板監(jiān)管權(quán)由中國證券業(yè)協(xié)會轉(zhuǎn)至中國證監(jiān)會等，都是市場預(yù)期較高的改革要點。

證監(jiān)會一份內(nèi)部資料顯示，新三板的擴容，是將中關(guān)村試點范圍逐步擴大到具備條件的國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)未上市股份公司。據(jù)國泰君安證券行業(yè)分析師梁靜測算，按照本次擴容可能選擇10～15家園區(qū)試點、10%的掛牌率測算，未來1～2年內(nèi)掛牌企業(yè)數(shù)量將達到500～800家，為現(xiàn)有中關(guān)村園區(qū)掛牌企業(yè)數(shù)量的6～10倍。

記者還獲悉，即將推出的新三板確定將引入個人投資者，但準入門檻可能將遠高于當前市場預(yù)期，“我們獲得的信息是，要求有1000萬元入市資金者才能參與新三板投資”

另外，數(shù)家券商的新三板負責(zé)人還向記者透露，在交易制度方面，新三板已確定將引入做市商制度。但由于新政推出后，券商該業(yè)務(wù)還需要3個月左右的開發(fā)過程，所以做市商制度應(yīng)該在2011年下半年正式實施。而市場熱議的“直接轉(zhuǎn)板”制度方將不會出現(xiàn)在此次方案中。

另有市場人士指出，隨著新三板掛牌企業(yè)變身“非上市的公眾公司”，新三板的監(jiān)管權(quán)也將從證券業(yè)協(xié)會轉(zhuǎn)給證監(jiān)會。

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