深交所發布《創業板上市公司公開譴責標準》
深交所在3月22日審議通過了《深圳證券交易所創業板上市公司公開譴責標準》(以下簡稱:《譴責標準》)后,經過向社會公開征求意見后,于昨日(3月31日)正式發布了《譴責標準》(據悉,《譴責標準》在部分條款上較主板和中小板更為嚴格。
深交所昨日公告稱,為進一步明確和規范創業板上市公司公開譴責的認定標準,維護證券市場秩序,本所根據 《證券法》、《公司法》、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規、部門規章、規范性文件,以及本所《創業板股票上市規則》、《創業板上市公司規范運作指引》、《自律監管措施和紀律處分措施實施細則(試行)》等業務規則,結合監管實踐,制定了《深圳證券交易所創業板上市公司公開譴責標準》,現予以發布,請遵照執行。
據悉,《譴責標準》在部分條款上較主板和中小板更為嚴格。如在第七條違規披露、不披露行為處分標準中,第一項指標為資產總額30%,即違規行為涉及金額達到資產總額的30%可觸發公開譴責;第二項指標為違規行為涉及損益金額超過2000萬即觸發公開譴責。
針對創業板公司超募比例較高的情況,在第三章規范運作章節中,從資金占用、違規擔保、募集資金管理三個方面設定明確的違規標準,確保監管威懾力,多層次、多維度引導公司規范運作。特別是第10條對將募集資金用于證券投資(包括申購新股)、委托理財、衍生品投資、創業投資等高風險投資和質押、委托貸款、為他人提供財務資助;以及未按規定履行審批程序和信息披露義務,變更募集資金投向、使用募集資金置換先期投入的自籌資金、使用閑置募集資金暫時補充流動資金或歸還銀行貸款等,達到規定標準的,都作為須公開譴責的情形,體現了對創業板募集資金從嚴管理,對相關違規行為從嚴打擊的原則。
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