深交所正式發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責標準》

2011年04月01日 03:38
來源：證券日報

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深交所有關(guān)負責人表示，推進創(chuàng)業(yè)板基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新的新起點，也是推動“依法監(jiān)管、陽光監(jiān)管”的新探索

-本報深圳訊 記者肖林秀報道

近日，深圳證券交易所正式發(fā)布實施《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責標準》(以下簡稱“《公開譴責標準》()，明確和規(guī)范了創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責的認定標準，進一步健全和完善了紀律處分自律監(jiān)管執(zhí)法機制。

深交所有關(guān)負責人表示， 自3 月22日 《公開譴責標準》向社會公開征求意見以來， 得到了廣大投資者、上市公司、會員、中介機構(gòu)和專家學者的高度關(guān)注和積極參與，截至 3月30日，共收到反饋意見87條，其中來自投資者、律師、專家學者的中介機構(gòu)人員的反饋意見17條；來自4家會員理事單位的意見25條；來自17家上市公司的意見45條。同時，深交所還于 3 月 28 日 召集部分創(chuàng)業(yè)板上市公司召開座談會，現(xiàn)場聽取了創(chuàng)業(yè)板上市公司的修改建議和意見。征求意見結(jié)束后， 深交所 組織相關(guān)部門對反饋意見進行了認真的研究與討論，并在吸收上述反饋意見中的合理意見的基礎(chǔ)上，對反公開譴責標準》做了進一步的修改和完善。

該負責人強調(diào)，《公開譴責標準》針對創(chuàng)業(yè)板上市公司的特點進行了制度創(chuàng)新和構(gòu)建，突出從嚴監(jiān)管的原則。一是針對創(chuàng)業(yè)板公司高成長、高風險的特點，在對創(chuàng)業(yè)板公司具體數(shù)據(jù)進行測算的基礎(chǔ)上，設(shè)定了較主板和中小板更為嚴格的觸發(fā)指標；二是針對創(chuàng)業(yè)板公司超募資金比例較高的特點，從資金占用、違規(guī)擔保、募集資金管理三個方面設(shè)定明確的違規(guī)標準，確保監(jiān)管威懾力，從嚴管理創(chuàng)業(yè)板募集資金尤其是超募資金；三是針對上市公司頻發(fā)的重大事項信息披露違規(guī)、定期報告披露違規(guī)、資金占用、違規(guī)擔保等重點違規(guī)事項，作了細化規(guī)定，進行重點規(guī)制和打擊，以強化對創(chuàng)業(yè)板上市公司的監(jiān)管。

該負責人介紹，為充分保護當事人的合法權(quán)益，《公開譴責標準》中還專門增加了有關(guān)上市公司對深交所作出的公開譴責決定不服的，可以在收到處分決定之日起的 15 個工作日內(nèi)向深交所申請復(fù)核的規(guī)定。同時，為確保上市公司申請復(fù)核權(quán)利的有效行使，提高深交所上訴復(fù)核工作的公平性、科學性、透明度和公信力，深交所對《上訴復(fù)核委員會工作細則》同步作了修改，將上訴復(fù)核委員會人數(shù)由原來的不超過 14 人增加為不超過 24 人，并依法成立了新一屆(第二屆)上訴復(fù)核委員會。在新一屆上訴復(fù)核委員會委員構(gòu)成中，所外委員 21 人，占比 87.5 %，所內(nèi)委員 3 人，占比 12.5 %，其中上市公司 6 人 ( 主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市公司各 2 人 ) 、證券公司 2 人、基金管理公司 2 人，會計師事務(wù)所 2 人，律師事務(wù)所 2 人，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會 1 人，中國證監(jiān)會 2 人，上交所 1 人，會員理事1 人，高校學者 2 人，深交所 3人。 15 個工作

該負責人還指出，率先以創(chuàng)業(yè)板為試點向社會公布《公開譴責標準》，是深交所推進創(chuàng)業(yè)板基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新的新起點，也是推動“依法監(jiān)管、陽光監(jiān)管”的新探索。作為嘗試和探索，本次 《公開譴責標準》僅適用于對創(chuàng)業(yè)板上市公司實施公開譴責，不包括對創(chuàng)業(yè)板上市公司的通報批評以及對股東、實際控制人和董事、監(jiān)事、高級管理人員等其他主體的紀律處分。下一步深交所將在總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上逐步擴大試點范圍，拓寬 《公開譴責標準》的適用范圍， 并以正在進行的主板《股票上市規(guī)則》修改為契機，適時向社會公布主板和中小板上市公司公開譴責標準。

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