證監(jiān)會(huì)監(jiān)管關(guān)口前移 建立保薦代表人簽字問責(zé)制

2011年04月06日 19:46
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng) 作者：申屠青南

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中證網(wǎng)訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人6日表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)建立了保薦代表人聆訊制度和未通過發(fā)審會(huì)審核項(xiàng)目的簽字保薦代表人問責(zé)機(jī)制，將監(jiān)管關(guān)口前移，并將所有保薦項(xiàng)目納入監(jiān)管范圍。這將進(jìn)一步強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，促進(jìn)市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)、各司其職。

這位負(fù)責(zé)人說，問核機(jī)制建立后，每一個(gè)保薦項(xiàng)目將在見面會(huì)當(dāng)天由審核人員約請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、簽字保薦代表人，逐項(xiàng)詢問該項(xiàng)目主要問題的盡職調(diào)查工作情況，并由上述人員簽字確認(rèn)其已勤勉盡責(zé)履行了各項(xiàng)盡職調(diào)查義務(wù)。審核人員將對(duì)問核情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人考核和評(píng)價(jià)的依據(jù)之一。

據(jù)介紹，問核機(jī)制中詢問的問題涵蓋了審核過程中關(guān)注的近40個(gè)方面的問題，包括了投資者投資判斷時(shí)關(guān)注的重要事項(xiàng)。比如，發(fā)行人的行業(yè)排名和行業(yè)數(shù)據(jù)、發(fā)行人的主要供應(yīng)商和經(jīng)銷商情況、發(fā)行人的環(huán)保情況等等。問核機(jī)制要求保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立核查，并采取走訪、由有權(quán)機(jī)關(guān)出具確認(rèn)或證明文件、通過央行企業(yè)征信系統(tǒng)查詢等多種方式進(jìn)行有效的核查，確認(rèn)發(fā)行人符合法定發(fā)行條件，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

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