保薦問(wèn)核機(jī)制出臺(tái) 監(jiān)管關(guān)口前移

2011年04月07日 02:30
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào)

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⊙記者 張歡 ○編輯 劉玉鳳

中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日表示，為強(qiáng)化監(jiān)督保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人做好盡職調(diào)查工作，提高保薦工作質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《關(guān)于保薦項(xiàng)目盡職調(diào)查情況問(wèn)核程序的審核指引》，建立問(wèn)核機(jī)制，進(jìn)一步落實(shí)保薦責(zé)任。

該負(fù)責(zé)人介紹，問(wèn)核機(jī)制中詢問(wèn)的問(wèn)題涵蓋了審核過(guò)程中關(guān)注的近40個(gè)方面的問(wèn)題，包括了投資者投資判斷時(shí)關(guān)注的重要事項(xiàng)，如發(fā)行人行業(yè)排名和行業(yè)數(shù)據(jù)、主要供應(yīng)商和經(jīng)銷商情況，環(huán)保情況、擁有或使用商標(biāo)和專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況等。

“問(wèn)核機(jī)制將監(jiān)管關(guān)口前移，并將所有保薦項(xiàng)目納入監(jiān)管范圍，是強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)管的重要舉措”。該負(fù)責(zé)人說(shuō)，“問(wèn)核機(jī)制要求保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查，并采取走訪、由有權(quán)機(jī)關(guān)出具確認(rèn)或證明文件、通過(guò)央行企業(yè)征信系統(tǒng)查詢等多種方式進(jìn)行有效的核查，確認(rèn)發(fā)行人符合法定發(fā)行條件，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

在回答本報(bào)記者關(guān)于關(guān)注問(wèn)題是否存在調(diào)查確認(rèn)難的提問(wèn)時(shí)，該負(fù)責(zé)人說(shuō)，“盡職調(diào)查的核心是控制風(fēng)險(xiǎn)，不是給監(jiān)管部門看。實(shí)際過(guò)程中確實(shí)存在著諸如訴訟事項(xiàng)查詢難等問(wèn)題，但是保薦機(jī)構(gòu)必須要盡到認(rèn)真復(fù)合的職責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)著推薦上市企業(yè)的職責(zé)，如果搞不清推薦企業(yè)的情況，就不應(yīng)該去推薦。如果確實(shí)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，是可以做適度盡職調(diào)查，但核心是必須要控制好風(fēng)險(xiǎn)。

該負(fù)責(zé)人還透露，問(wèn)核機(jī)制建立后，每一個(gè)保薦項(xiàng)目將在見(jiàn)面會(huì)當(dāng)天由審核人員約請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、簽字保薦代表人，逐項(xiàng)詢問(wèn)該項(xiàng)目主要問(wèn)題的盡職調(diào)查工作情況，并由上述人員簽字確認(rèn)其已勤勉盡責(zé)履行了各項(xiàng)盡職調(diào)查義務(wù)。審核人員將對(duì)問(wèn)核情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人考核和評(píng)價(jià)的依據(jù)之一。

該負(fù)責(zé)人認(rèn)為，問(wèn)核機(jī)制的實(shí)施將進(jìn)一步強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，促進(jìn)市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)、各司其職。“可以預(yù)見(jiàn)，問(wèn)核機(jī)制的實(shí)施將進(jìn)一步完善保薦制度，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人切實(shí)履行保薦職責(zé)，促進(jìn)市場(chǎng)各參與主體歸位盡責(zé)，完善市場(chǎng)化約束機(jī)制，強(qiáng)化市場(chǎng)誠(chéng)信文化建設(shè)，為證券發(fā)行制度的后續(xù)改革奠定更為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。”

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