保薦問核機制出臺監管關口前移

2011年04月07日 02:30
來源：中國證券網－上海證券報

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⊙記者張歡 ○編輯劉玉鳳

中國證監會有關部門負責人昨日表示，為強化監督保薦機構和保薦代表人做好盡職調查工作，提高保薦工作質量，中國證監會制定了《關于保薦項目盡職調查情況問核程序的審核指引》，建立問核機制，進一步落實保薦責任。

該負責人介紹，問核機制中詢問的問題涵蓋了審核過程中關注的近40個方面的問題，包括了投資者投資判斷時關注的重要事項，如發行人行業排名和行業數據、主要供應商和經銷商情況，環保情況、擁有或使用商標和專利等知識產權情況等。

“問核機制將監管關口前移，并將所有保薦項目納入監管范圍，是強化過程監管的重要舉措”。該負責人說，“問核機制要求保薦機構進行獨立調查，并采取走訪、由有權機關出具確認或證明文件、通過央行企業征信系統查詢等多種方式進行有效的核查，確認發行人符合法定發行條件，信息披露真實、準確、完整。

在回答本報記者關于關注問題是否存在調查確認難的提問時，該負責人說，“盡職調查的核心是控制風險，不是給監管部門看。實際過程中確實存在著諸如訴訟事項查詢難等問題，但是保薦機構必須要盡到認真復合的職責。保薦機構承擔著推薦上市企業的職責，如果搞不清推薦企業的情況，就不應該去推薦。如果確實沒有風險，是可以做適度盡職調查，但核心是必須要控制好風險。

該負責人還透露，問核機制建立后，每一個保薦項目將在見面會當天由審核人員約請保薦機構的保薦業務負責人或保薦業務部門負責人、簽字保薦代表人，逐項詢問該項目主要問題的盡職調查工作情況，并由上述人員簽字確認其已勤勉盡責履行了各項盡職調查義務。審核人員將對問核情況進行評價，評價結果作為對保薦機構和保薦代表人考核和評價的依據之一。

該負責人認為，問核機制的實施將進一步強化中介機構的責任，促進市場各方歸位盡責、各司其職。“可以預見，問核機制的實施將進一步完善保薦制度，促進保薦機構和保薦代表人切實履行保薦職責，促進市場各參與主體歸位盡責，完善市場化約束機制，強化市場誠信文化建設，為證券發行制度的后續改革奠定更為堅實的基礎。”