職業(yè)道德屢遭拷問(wèn) 監(jiān)管層擬加強(qiáng)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查

2011年04月26日 06:35
來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)

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編者按：2004年引入中國(guó)的“保代”制度，走到了一個(gè)關(guān)鍵的路口。一面，保薦代表人入行門(mén)檻高抬，除了硬性條件規(guī)定，一年一次的資格考試，通過(guò)率僅為1%，可謂百里挑一；另一面，由于保薦的新股上市后業(yè)績(jī)迅速“變臉”，以及各種造假等不規(guī)范行為時(shí)有發(fā)生，保薦代表人的專(zhuān)業(yè)能力乃至職業(yè)操守屢受拷問(wèn)。

對(duì)于這個(gè)目前人數(shù)不及2000的精英階層，到底發(fā)生了什么？監(jiān)管層已在后端加大對(duì)保薦代表人違規(guī)的查處力度，那么在前端呢，變革是否需要，何時(shí)開(kāi)啟？

-本報(bào)記者 朱寶琛

日前，有消息稱(chēng)，今年的保薦代表人考試或?qū)⑻嵩绲?月初進(jìn)行。

對(duì)此，記者昨日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了求證。該負(fù)責(zé)人表示“目前并未確定今年考試的具體時(shí)間，但會(huì)提前這是肯定的。

2004年，借鑒加拿大和香港等地的做法，中國(guó)引入保代制度，寄望通過(guò)公司的持續(xù)性輔導(dǎo)監(jiān)督，提高項(xiàng)目質(zhì)量，保護(hù)投資者利益。

保薦代表人是中國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的負(fù)有保薦責(zé)任的個(gè)人。在中國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形，均需要2個(gè)保薦代表人在項(xiàng)目文件上簽字，才有資格向證監(jiān)會(huì)報(bào)送發(fā)行申報(bào)文件。

物以稀為貴，保薦人早已成為“金領(lǐng)中的金領(lǐng)”，據(jù)了解，截至今年的3月25日，我國(guó)共有保薦機(jī)構(gòu)73家，保薦代表人1804人，未注冊(cè)保薦代表人近1000人。

對(duì)于投行“小兵”想要實(shí)現(xiàn)事業(yè)上的“躍龍門(mén)”，就必須通過(guò)考試并順利注冊(cè)。但是，想登頂，絕非易事。 如2010年的保薦人考試，分為證券綜合知識(shí)和投資銀行業(yè)務(wù)兩科，3183人報(bào)考，2944人參考，最后“單科至少50分，兩科總分不低于120分”的合格者31人，通過(guò)率僅為1.05%。

這一通過(guò)率創(chuàng)歷史新低。

有消息稱(chēng)，今年的試題依舊有相關(guān)的題目，考試難度與2010年持平。

至于對(duì)保薦機(jī)構(gòu)以及保薦人的監(jiān)管，有消息人士稱(chēng)，監(jiān)管層將加強(qiáng)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，且不事先通知檢查對(duì)象、檢查項(xiàng)目。并要求2009-2010年末接受檢查的保薦機(jī)構(gòu)做好準(zhǔn)備，包括2009-2010年已經(jīng)發(fā)行項(xiàng)目以及2011年在會(huì)項(xiàng)目都要按照相關(guān)要求做好工作底稿接受檢查。

據(jù)悉，2009年至2010年監(jiān)管層已經(jīng)對(duì)43家保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

同時(shí)，還將由相關(guān)部門(mén)研究對(duì)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類(lèi)審核，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行分級(jí)，執(zhí)業(yè)質(zhì)量不良、出過(guò)問(wèn)題的保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人申報(bào)的項(xiàng)目將至少延緩一個(gè)月。

值得注意的是，近年來(lái)監(jiān)管層加大了對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的查處力度。近年來(lái)共處罰了4家保薦機(jī)構(gòu)、13個(gè)保薦代表人，其中撤銷(xiāo)了6個(gè)保薦代表人的保薦資格，未來(lái)監(jiān)管層還將繼續(xù)強(qiáng)化違規(guī)處罰力度。

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