原銀河證券肖時(shí)慶獲利1億被判死緩 刷新內(nèi)幕交易紀(jì)錄(7)

2011年05月09日 11:44
來(lái)源：財(cái)經(jīng) 作者：譚翊飛 張鷺

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四兩撥“千金”

事與愿違，市場(chǎng)并不看好“涌金系”控制下的九芝堂。2001年6月26日，九芝堂從27元一路下滑，至2003年11月17日已跌至7.65元。

以醫(yī)藥制造為主業(yè)的九芝堂，主營(yíng)業(yè)務(wù)并沒(méi)有獲得相應(yīng)的提升。2004年九芝堂達(dá)到經(jīng)營(yíng)的頂點(diǎn)，其后經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)下滑，其中2005年凈利潤(rùn)達(dá)到六年來(lái)最低點(diǎn)，主要原因是費(fèi)用出現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)和營(yíng)業(yè)外收支凈額的大幅下降。是年12月6日，九芝堂股價(jià)再創(chuàng)新低：4.02元。

在九芝堂陷入困境的“涌金系”，一直在謀求其他的湘股機(jī)會(huì)。2002年，其與湖南成功集團(tuán)聯(lián)手收購(gòu)了上市公司湘酒鬼(000799.SZ)。同年，又一個(gè)巨大的機(jī)會(huì)擺在魏東面前。作為潛質(zhì)頗佳的國(guó)有企業(yè)，千金藥業(yè)從1993年改制起就開(kāi)始籌劃上市。由于1996年未實(shí)施送配股的年度擴(kuò)股方案后，千金藥業(yè)呈“全員持股”狀態(tài)：內(nèi)部職工股增至占總股本46.7%，大大超過(guò)第一大股東株洲市財(cái)政局30%的控股比例，導(dǎo)致千金藥業(yè)直至2001年仍無(wú)法通過(guò)核準(zhǔn)關(guān)。

2002年，千金藥業(yè)按要求對(duì)股本構(gòu)成進(jìn)行了重大調(diào)整，即說(shuō)服部分員工減持公司股權(quán)，將753.3萬(wàn)股以每股4.8元的價(jià)格出售給湖南涌金，承接了這部分職工股的湖南涌金成為千金藥業(yè)的第二大股東。

千金藥業(yè)2004年3月12日獲準(zhǔn)上市后，上市當(dāng)日以33.5元開(kāi)盤(pán)，收盤(pán)于35.96，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于4.8元的清退價(jià)。

而在千金藥業(yè)并購(gòu)與上市過(guò)程中，魏東再次找到剛從東方證券調(diào)任證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部副主任、巡視員的老友肖時(shí)慶。

檢察機(jī)關(guān)提起的證據(jù)是，證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部就“千金藥業(yè)”收購(gòu)報(bào)告書(shū)的批文請(qǐng)示時(shí)間為2005年11月30日，顯示承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人和擬稿人均為肖時(shí)慶，行政許可工作單上有肖的簽名。

神奇信托與行賄通道

“涌金系”于2003年控股的云南國(guó)投，與九芝堂一起，成為魏東騰挪二級(jí)市場(chǎng)的兩大伏筆。

此番卷入調(diào)查并成為重要證人的劉剛，是促成這個(gè)項(xiàng)目的核心人物。劉剛是王益的老部下，他擔(dān)任董事長(zhǎng)的云南國(guó)投，堪稱整個(gè)“涌金系”最私密的部分。作為云南人的王益，顯然對(duì)這家故鄉(xiāng)的公司關(guān)愛(ài)有加。

云南國(guó)投在資本市場(chǎng)上總能“先知先覺(jué)”，獲得超級(jí)收購(gòu)機(jī)會(huì)。如2005年12月19日招商銀行(600036.SH)公布了股改方案，12月30日趕在股權(quán)登記日之前，云南國(guó)投與國(guó)金證券從邯鄲鋼鐵(600001.SH)手中，以每股3.60元收購(gòu)了1.08億股招商銀行國(guó)有法人股。其中，云南國(guó)投獲得8000萬(wàn)股，國(guó)金證券獲得2800萬(wàn)股。

同年，云南國(guó)投還收購(gòu)了浦發(fā)銀行(600000.SH)的法人股4000多萬(wàn)股，每股成本在4元以下。股權(quán)分置改革之后，這些法人股獲得流通權(quán)，如以市價(jià)計(jì)算，價(jià)值連城。

這些精準(zhǔn)的內(nèi)幕信息，無(wú)疑源于魏東的“朋友圈”。司法信息顯示，2006年下半年，魏東提前獲得興業(yè)銀行股份有限公司(601166.SZ，下稱興業(yè)銀行)即將上市的內(nèi)部消息，指示云南國(guó)投，通過(guò)九芝堂代為收購(gòu)富通集團(tuán)有限公司持有的2000萬(wàn)股興業(yè)銀行法人股。

事實(shí)上，九芝堂的胃口不止這么大。早在2006年6月13日，神華集團(tuán)國(guó)華能源投資有限公司持有的興業(yè)銀行1.7504%(合計(jì)7000萬(wàn)股)股權(quán)拍賣，九芝堂就作為十家符合條件的競(jìng)拍者之一，盡管落敗，其未收手。2006年11月30日，九芝堂與興業(yè)銀行原股東深圳中冠紡織印染股份有限公司(下稱深圳中冠)簽署轉(zhuǎn)讓合同，將所持1500萬(wàn)股興業(yè)銀行股份，以每股7元、總計(jì)1.05億元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓。兩個(gè)月后興業(yè)銀行上市，當(dāng)天的股價(jià)超過(guò)浦發(fā)行。

有關(guān)人士曾作過(guò)計(jì)算，該部分限售股流通日為2008年2月5日，當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為46.46元。若深圳中冠選擇在流通的首日賣出，可多獲益6.97億。而截至2006年6月30日，富通集團(tuán)與深圳中冠分別位列興業(yè)銀行股東排名的第26位與第30位，九芝堂在上市前從這兩家普通民營(yíng)公司處，以超低價(jià)攬得3500萬(wàn)股法人股，在上市前夜的2007年1月位列股東排名第21位。

在收購(gòu)上述興業(yè)銀行法人股后，云南國(guó)投以此設(shè)立了瑞興財(cái)產(chǎn)信托產(chǎn)品。該信托收益權(quán)分為優(yōu)先級(jí)收益權(quán)(穩(wěn)健型)和次級(jí)收益權(quán)(進(jìn)取型)，其中后者的份額1800萬(wàn)元，受益人為云南國(guó)投。2006年8月，云南國(guó)投作為財(cái)產(chǎn)受益人將全部收益權(quán)以私募推介的方式對(duì)外轉(zhuǎn)讓，該項(xiàng)目中1690萬(wàn)元進(jìn)取型受讓人由魏東確定。

此時(shí)的魏東，并未忘記老友肖時(shí)慶對(duì)千金藥業(yè)、九芝堂提供的幫助。

判決書(shū)稱，2006年初，魏東出于感謝，并欲借肖時(shí)慶上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員身份，為國(guó)金證券借殼成都城建投資發(fā)展股份有限公司(600109.SH，下稱成都建投)上市提供幫助，為肖時(shí)慶提供了云南國(guó)投發(fā)行的瑞興財(cái)產(chǎn)信托理財(cái)產(chǎn)品13.5萬(wàn)份。

法院審理查明，肖時(shí)慶收受雷波轉(zhuǎn)交的15萬(wàn)元本金后，將相應(yīng)資金交給“涌金系”元老、曾參與收購(gòu)九芝堂集團(tuán)的云南信托股東趙雋，并以肖家保姆劉花的名義簽訂資金委托協(xié)議，由趙妻談悅園代為持有這些理財(cái)產(chǎn)品。2008年2月到期后，趙通過(guò)談的銀行賬戶將理財(cái)產(chǎn)品的本金及收益共約615萬(wàn)元轉(zhuǎn)入肖妻周正清的賬戶。

判決書(shū)引述最高法院、最高檢察院《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的規(guī)定稱，國(guó)家工作人員利用職務(wù)之便為請(qǐng)托人謀取利益，以委托請(qǐng)托人理財(cái)?shù)拿x，未實(shí)際出資而獲取“收益”，以受賄論處，“收益”額即受賄數(shù)額。并且，“肖時(shí)慶身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)便利為請(qǐng)托人謀取利益，以請(qǐng)托人提供的收益機(jī)會(huì)，獲得了財(cái)產(chǎn)性利益的期待權(quán)，從而獲得了財(cái)產(chǎn)性利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。”

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