證監會就寶安石墨礦事件再表態 建議受害投資者維權

2011年05月10日 06:25
來源：金融投資報

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建議受害投資者提起訴訟維護自身合法權益

據新華社電 關于市場關注的“寶安石墨礦”事件，證監會近日再度表態稱，正在對有關上市公司和證券公司開展核查，如果發現違反證券法規的行為，將依法處理。證監會并建議受害投資者提起訴訟，以維護自身合法權益。

證監會是在回應北京問天律師事務所律師張遠忠提交的關于相關投資者請求證監會對國泰君安等四家券商及相關證券分析師在“中國寶安石墨礦”事件中的涉嫌虛假陳述進行查處的申請書時作此番表態的。

證監會說，證監會相關證監局已經按照監管職責，對有關上市公司和證券公司開展核查。目前，核查工作正在進行。核查工作結束后，如果發現有關上市公司、證券公司存在違反證券法規的行為，將依法處理。

證監會表示，如果投資者權益受到損害，建議投資者向人民法院提起訴訟，以維護自身合法權益。

此前，北京問天律師事務所律師張遠忠向證監會提交申請書說，已接受寶安集團股份有限公司相關投資人委托，負責代理其在投資寶安遭受損失的相關法律事務。張遠忠認為，湘財證券、平安證券、國泰君安、信達證券四家券商在“中國寶安石墨礦”事件中存在虛假陳述行為，理應受到相應行政處罰。

根據媒體報道，去年9月6日，湘財證券在名為《中國寶安：房地產和新能源的價值明顯低估》的研究報告中提出，中國寶安黑龍江寶安新能源投資有限公司可為貝特瑞提供近2.68億噸儲量、適合于鋰離子二次電池用的優質石墨礦產資源，評級為買入；隨后，平安證券、國泰君安、信達證券也先后在去年11月5日、今年的1月21日和2月21日發布了類似研究報告。然而，事實上，中國寶安并沒有發布任何關于擁有石墨礦的消息。

張遠忠認為，四家券商的研究報告均讓投資者買入中國寶安，給出的評級使投資人發生錯誤判斷并產生了重大影響。

關于此事，證監會有關負責人曾在4月份表態說，證監會對此高度關注，相關證監局已經按照監管職責分工，對有關上市公司和證券公司開展核查工作。如果發現有關上市公司、證券公司存在違法違規行為，將嚴格依法處理。

證監會負責人并表示，一直非常關注上市公司信息披露的及時性、準確性、完整性以及證券公司發布證券研究報告的規范性問題。證監會頒布的《上市公司信息披露管理辦法》和證券交易所《股票上市規則》，均對上市公司信息披露明確了相關要求。

2010年10月，中國證監會發布了《發布證券研究報告暫行規定》，對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告明確了相關要求。

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