首例基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”刑事案宣判 獲刑一年罰31萬(wàn)

2011年05月23日 10:19
來(lái)源：財(cái)經(jīng)網(wǎng)

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【《財(cái)經(jīng)》綜合報(bào)道】國(guó)內(nèi)第一起基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易被追究刑事責(zé)任的案件已經(jīng)宣判，基金經(jīng)理韓剛被判有期徒刑一年，沒(méi)收其違法所得并處罰金31萬(wàn)元。

2009年8月，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等。

2009年9月，證監(jiān)會(huì)表示，韓剛因在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，與他人共同操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股，獲利較大，被證監(jiān)會(huì)將涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送至司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。當(dāng)月，韓剛被停職。因老鼠倉(cāng)被移交司法機(jī)構(gòu)追究刑事責(zé)任，韓剛是第一人。

據(jù)《上海證券報(bào)》消息，廣東德納律師事務(wù)所律師胡挺稱，“韓剛適用的是刑法第180條第四款：利用未公開(kāi)信息交易罪。”該條款規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

目前深圳證監(jiān)局近日已向轄區(qū)基金公司發(fā)出通知，要求汲取教訓(xùn)，加強(qiáng)基金業(yè)守法誠(chéng)信教育，完善自我約束機(jī)制，從源頭上防控“老鼠倉(cāng)”等違法違規(guī)行為。一是提高認(rèn)識(shí)。各基金公司要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的法制教育和合規(guī)培訓(xùn)，深刻領(lǐng)會(huì)《基金法》所規(guī)定的基金從業(yè)人員不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)的立法精神。二是組織學(xué)習(xí)。各基金公司近期應(yīng)組織全體從業(yè)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《證券法》、《刑法》等相關(guān)法律法規(guī)，講教訓(xùn)，談?wù)J識(shí)，并形成相關(guān)學(xué)習(xí)記錄。三是建章立制。各基金公司要建立長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)防控任何可能觸犯“三條底線”、內(nèi)幕交易的行為，加強(qiáng)利益沖突行為管理

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