“老鼠倉(cāng)”韓剛7月或刑滿出獄

2011年05月24日 09:12
來(lái)源：東方早報(bào) 作者：早報(bào)記者 柯智華

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基金業(yè)“老鼠倉(cāng)”領(lǐng)刑第一人韓剛。

兩個(gè)月后，基金業(yè)首位因“老鼠倉(cāng)”被追究刑事責(zé)任的基金從業(yè)人員——37歲的韓剛或?qū)⑿虧M出獄。

國(guó)內(nèi)首例“老鼠倉(cāng)”刑罰案已于今年1月宣判 37歲韓剛獲有期徒刑一年

早報(bào)記者 柯智華

兩個(gè)月后，基金業(yè)首位因“老鼠倉(cāng)”被追究刑事責(zé)任的基金從業(yè)人員——37歲的韓剛或?qū)⑿虧M出獄。

韓剛“老鼠倉(cāng)”案是中國(guó)第一起基金從業(yè)人員因利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易被追究刑事責(zé)任的案件。所謂“老鼠倉(cāng)”案是指莊家在以公有資金拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人或者親友的資金在低位建倉(cāng)，待用公有資金拉升到高位后，個(gè)人或者關(guān)系倉(cāng)位率先賣(mài)出獲利的行為。

據(jù)悉，今年1月底，深圳市福田區(qū)人民法院對(duì)原長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案作出公開(kāi)判決，判處韓剛有期徒刑一年，沒(méi)收其違法所得并處罰金31萬(wàn)元。由于韓剛刑拘時(shí)間在去年7月份，因此其有望在兩個(gè)月后刑滿出獄。

韓剛是否“市場(chǎng)禁入”？

據(jù)消息人士透露，在該案作出一審判決后，韓剛并未提起上訴。

公開(kāi)資料顯示，出生于1974年的韓剛，1999年畢業(yè)于中國(guó)人民銀行研究生部，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。曾任國(guó)信證券發(fā)展研究中心研究員。2001年7月進(jìn)入長(zhǎng)城基金管理有限公司，歷任研究員、長(zhǎng)城久恒和長(zhǎng)城久富基金經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。

韓剛案發(fā)于2009年8月深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司基金經(jīng)理的一次突擊檢查。檢查后發(fā)現(xiàn)，包括韓剛在內(nèi)的多名基金經(jīng)理涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等。

2009年9月16日，在案件基本事實(shí)清晰后，深圳證監(jiān)局決定對(duì)涂強(qiáng)、韓剛和劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票進(jìn)行立案稽查。

去年9月6日下午，證監(jiān)會(huì)首次對(duì)上述調(diào)查進(jìn)行通報(bào)。通報(bào)稱(chēng)，韓剛自2009年1月6日任長(zhǎng)城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢(shì)與他人共同操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶(hù)，先于或者同步于韓剛管理的久富基金多次買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股，獲利較大，涉及27萬(wàn)元，情節(jié)嚴(yán)重。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人同時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)已將長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，并將待刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。

不過(guò)，截至昨日發(fā)稿時(shí)，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站并無(wú)關(guān)于取消韓剛從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入等相關(guān)信息。

某“老鼠倉(cāng)”虧了5萬(wàn)元

韓剛是首例涉嫌違反《刑法修正案(七)》第180條第四款規(guī)定的利用未公開(kāi)信息交易罪被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。但絕不是中國(guó)惟一一個(gè)“老鼠倉(cāng)”基金經(jīng)理。

可查資料顯示，自2007年以來(lái)，基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”行為經(jīng)常見(jiàn)諸報(bào)端。不完全統(tǒng)計(jì)顯示，除韓剛外，在證監(jiān)會(huì)公布的基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”中，包括唐建、王黎敏、張野、涂強(qiáng)、劉海等5位基金經(jīng)理。

一位知情人士告訴早報(bào)記者，目前仍有多位國(guó)內(nèi)公募基金經(jīng)理正接受監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，其中多位人士涉嫌“老鼠倉(cāng)”。據(jù)悉，監(jiān)管部門(mén)之前已經(jīng)召集國(guó)內(nèi)基金公司總經(jīng)理等高管開(kāi)會(huì)，就國(guó)內(nèi)基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”事項(xiàng)做了警示。

“虧損也是‘老鼠倉(cāng)’，監(jiān)管部門(mén)警示的一個(gè)案例里，其中一個(gè)基金經(jīng)理買(mǎi)股還虧損了5萬(wàn)元。”該知情人士說(shuō)道。

根據(jù)2009年2月28日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)刑法修正案》，“老鼠倉(cāng)”行為將被付諸刑事處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人此前曾對(duì)此解釋稱(chēng)，移送公安機(jī)關(guān)的其中一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)是，違法交易的發(fā)生時(shí)間是否在2009年2月28日即《刑法修正案(七)》實(shí)施之后。另一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)則是看涉案金額是否達(dá)到公安機(jī)關(guān)的追訴標(biāo)準(zhǔn)15萬(wàn)元以上。

實(shí)際上，景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海均是在深圳證監(jiān)局的上述突擊檢查中和韓剛一起被調(diào)查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，其他幾位基金經(jīng)理在2009年7月前均被證監(jiān)會(huì)處理。而上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)最終導(dǎo)致了韓剛一個(gè)人被移交司法機(jī)關(guān)。

據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，在2009年2月28日后，劉海并無(wú)違法交易，而涂強(qiáng)在此后仍有8次交易，韓剛則有14次交易，違法所得達(dá)到27.7萬(wàn)元，因此韓剛無(wú)論從時(shí)間、金額還是情節(jié)嚴(yán)重度上，都踩到了移送的紅線。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的信息，去年7月29日，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)涂強(qiáng)和劉海作出了處罰。

其中，涂強(qiáng)被沒(méi)收違法所得(為其親屬趙某、王某賬戶(hù)非法獲利37.946萬(wàn)元)并處200萬(wàn)元罰款，失去了從業(yè)資格，終身市場(chǎng)禁入；劉海被沒(méi)收違法所得的13.468萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款，失去了從業(yè)資格，3年市場(chǎng)禁入。

另一方面，在韓剛被處罰后，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于汲取教訓(xùn)，加強(qiáng)守法誠(chéng)信教育的通知》，要求轄區(qū)基金從業(yè)人員以違規(guī)違法者慘痛代價(jià)為戒，珍惜從業(yè)生涯，誠(chéng)信守法，以免重蹈覆轍；要求基金管理公司加強(qiáng)內(nèi)控管理，完善自我約束機(jī)制，形成良好的合規(guī)文化，從源頭上防控“老鼠倉(cāng)”等違法違規(guī)行為發(fā)生。

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