打擊內幕交易不手軟今年來20多家公司違規吃罰單

2011年06月01日 07:31
來源：新聞晨報作者：曹西京

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□晨報記者曹西京

統計顯示,今年來24家上市公司因大股東或董事、監事等短線買賣或內幕交易被監管層處罰，1-5月則有15家投資咨詢機構或個人因操縱證券市場被證監會行政處罰。“現在交易所交易監管很嚴格，異常交易很容易查出來，很多人因此被處罰。”業內人士稱。

操控個股先后被罰

在今年中國證監會發布的行政處罰中,主要涉及證券咨詢機構或個人利用虛假賬戶等操縱股票。有的是用他人賬戶或多人賬戶炒股，如周信鋼2007年10月11日開始利用“周信鋼200周晨”、“李欣”南京歐亞”、“圣美倫”5個證券賬戶交易美欣達股票，到2010年3月19日上述5個賬戶合計持有美欣達5.15%股份，未及時履行報告，被罰款30萬元。

還有的是發布虛假信息，先買入股票，再推薦股票，后賣出股票，這些股市黑嘴也收到了罰單。如哈爾濱大富證券投資顧問有限公司和哈爾濱新思路投資咨詢有限公司就因違規薦股分別被罰款10萬元。

還有的是通過大筆申報、連續申報、虛假申報、高價申報或頻繁撤銷申報等方式拉抬股價，誘導其他投資者尤其是中小投資者跟風介入，造成股價大幅波動，牟取不當利益。如陳國生利用其資金優勢，大量申報買入“中捷股份”和“力合股份”并并多次使用“拉抬股價，虛假申報、相結合的操作手法，幾天內獲利435.8萬元。今年3月被查實后違法所得被沒收，并被罰款同樣金額。

內幕交易屢禁不止

而今年上市公司被處罰的主要原因是股東或高管違法交易股票、財務和信息披露不及時充分或內幕交易問題。五糧液5月28日公告稱,27日下午收到中國證監會《行政處罰決定書》,認定公司存在四宗“罪”，公司因此被警告,并罰款60萬元,其兩任董事長及相關人員被罰款3萬元至25萬元不等。證監會處罰五糧液的四項實施都集中在信息披露方面,對公司業績影響不大。

有些上市公司高管或股東多在公司重組過程中玩貓膩，涉嫌內幕交易。如蘭生股份副董事長湯建華在2009年公司籌劃重大資產重組過程中,用其親屬的證券賬戶買入蘭生股份2.55萬股,2009年7月6日全部賣出盈利1.61萬元，被罰款10萬元。此外，因隱瞞一致行動人關系及違規減持，熊貓煙花控股股東銀河灣國際投資有限公司和實際控制人趙偉平被上證所公開譴責。憑借奧運會和世博會最大煙花供應商的頭銜，熊貓煙花的股價表現遠遠偏離其真實業績。但是被處罰的違規事實均發生在5年前，而事實上不完全統計，從2008年12月到2010年12月的兩年間趙偉平又通過二級市場的十多次減持累計套現約6.12億元，持有熊貓煙花的比例由最初的52.39%降至27.39%降而當年入主熊貓煙花，趙偉平的入股成本僅1.53億元。無論是罰款還是公開譴責，相比趙偉平利用熊貓煙花所獲得的收益，違規成本低。

在中小板、創業板新股大量上市后，高管短線買賣屢屢被詬病。如沃華醫藥原董事、財務總監田開吉由于拋股太急被深交所公開批評。田開吉去年11月26日辭職,三天后即拋售公司10.3萬股套現175萬元,違反了上市公司高管離職后6個月不得賣股的規定。他急著拋售，因為他知道公司經營困難。年報顯示，以心可舒片為主要收入來源的沃華醫藥主導產品未能進入國家基本藥物目錄，導致其2010年虧損9781萬元，公司預計今年上半年仍將虧損。其財務總監去年高位減持了少部分，處罰卻輕微。“誠信才能維護證券市場的人氣，現在很多疑似內幕交易現象，管理層還沒有明確說法。希望加大懲罰，保護廣大投資者利益。”一位老股民昨天對記者表示，這也是很多投資者的心聲。