石墨礦事件被定“三宗罪” 中國(guó)寶安兩高管受處分

2011年06月15日 03:22
來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者：趙陽(yáng)戈 王海?O

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從去年下半年起被市場(chǎng)炒得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的中國(guó)寶安(000009，收盤(pán)價(jià)17.14元)石墨礦“烏龍”事件，終于有了一個(gè)說(shuō)法。經(jīng)過(guò)核查后，深交所和證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局指出了公司在上述事件中的諸多問(wèn)題，并由深交所給予其相應(yīng)的“通報(bào)批評(píng)”處分。

中國(guó)寶安被深交所處分

中國(guó)寶安今日公告顯示，公司近日收到深交所 《關(guān)于對(duì)中國(guó)寶安及相關(guān)當(dāng)事人給予處分的決定》和證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局 《關(guān)于對(duì)中國(guó)寶安的監(jiān)管意見(jiàn)》，經(jīng)深交所和證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局核查，發(fā)現(xiàn)中國(guó)寶安石墨礦事件存在諸多問(wèn)題。

深交所認(rèn)為，在是否擁有石墨礦的問(wèn)題上，公司表述和貝特瑞網(wǎng)站上的表述不一致。公司沒(méi)有對(duì)子公司貝特瑞對(duì)外披露的信息進(jìn)行有效管理和嚴(yán)格審查，造成公司股價(jià)異動(dòng)，市場(chǎng)影響惡劣。

深圳證監(jiān)局表示，中國(guó)寶安存在三大問(wèn)題。其一，對(duì)子公司網(wǎng)站刊登信息把關(guān)不嚴(yán)，就貝特瑞網(wǎng)站曾刊登的信息，公司事前沒(méi)有對(duì)該信息進(jìn)行審查，也未及時(shí)更正；其二，接待投資者調(diào)研工作不規(guī)范，在投資者調(diào)研時(shí)，中國(guó)寶安安排非上市公司高管人員回答提問(wèn)的不恰當(dāng)?shù)臏贤ㄐ问剑卮饐?wèn)題不謹(jǐn)慎，此外，中國(guó)寶安也未要求參加調(diào)研活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和人員簽署承諾書(shū)，也未對(duì)調(diào)研過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄；其三，未及時(shí)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道，中國(guó)寶安沒(méi)有對(duì)券商出具研究報(bào)告的情況進(jìn)行關(guān)注，待幾家券商的研究報(bào)告在網(wǎng)絡(luò)上廣泛傳播時(shí)，也沒(méi)有及時(shí)向相關(guān)各方反饋真實(shí)情況，對(duì)相關(guān)石墨礦的信息進(jìn)行澄清。

就此，深交所依據(jù)《股票上市規(guī)則》，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，對(duì)中國(guó)寶安給予通報(bào)批評(píng)的處分；對(duì)中國(guó)寶安營(yíng)運(yùn)總裁賀德華給予“通報(bào)批評(píng)的的處分；對(duì)中國(guó)寶安營(yíng)運(yùn)總裁兼董事會(huì)秘書(shū)婁兵給予“通報(bào)批評(píng)的的處分；對(duì)中國(guó)寶安

期待證監(jiān)會(huì)說(shuō)法

值得一提的是，正是由于中國(guó)寶安對(duì)券商研報(bào)和媒體報(bào)道的遲鈍反應(yīng)，讓不少投資者成為了該事件的犧牲者。今年5月，就有股民因看了相關(guān)消息后買(mǎi)入中國(guó)寶安導(dǎo)致虧損一事，委托北京問(wèn)天律師事務(wù)所的張遠(yuǎn)忠律師起訴了券商，當(dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)就作出書(shū)面的答復(fù)，表示將按照監(jiān)管職責(zé),對(duì)有關(guān)上市公司和證券公司開(kāi)展核查，同時(shí)建議權(quán)益受到損害的投資者向法院提起訴訟，以維護(hù)自身合法權(quán)益。如今交易所的處分已經(jīng)落實(shí)，相關(guān)的起訴是否能夠更進(jìn)一步了呢？

知名律師宋一欣告訴 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，從公告來(lái)看，該事件有一種“高高舉起，輕輕放下”的感覺(jué)，單從公告中看到的僅僅是深交所對(duì)上市公司的一個(gè)處分，從這個(gè)處分來(lái)看，還看不到券商是否有責(zé)任，只能看到上市公司有責(zé)任。因?yàn)橹暗钠鹪V對(duì)象是券商，這就缺乏起訴的前提條件。

按照宋一欣的說(shuō)法，因?yàn)橹白C監(jiān)會(huì)也對(duì)券商進(jìn)行了核查，不管被起訴券商有沒(méi)有責(zé)任，證監(jiān)會(huì)應(yīng)該都有一個(gè)說(shuō)法。另外，僅依靠目前公開(kāi)的這個(gè)處分來(lái)說(shuō)，投資者也還不能轉(zhuǎn)過(guò)頭來(lái)起訴中國(guó)寶安，一來(lái)按照公告表述中國(guó)寶安并沒(méi)被定義為虛假陳述，二來(lái)就是處分來(lái)自深交所，也不是證監(jiān)會(huì)的處罰決定，按照相關(guān)起訴前置程序，要么是監(jiān)管部門(mén)已作出了行政處罰，要么是司法部門(mén)已追究了其刑事責(zé)任，故投資者目前也不能開(kāi)展相應(yīng)的起訴。

看來(lái)證監(jiān)會(huì)核查的落實(shí)，將是投資者維護(hù)利益的關(guān)鍵。

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