石墨礦事件調查落定，中國寶安受深交所處分

2011年06月17日 02:22
來源：證券日報作者：吳婷婷

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無“罰”可依股民狀告信達證券被駁回

一波三折的“中國寶安石墨礦”事件近日終于有了說法。中國寶安日前發布公告，稱已收到深交所處罰決定和深圳證監局的監管意見。深交所認為，中國寶安在信息披露等方面存在問題，對公司運營總裁、董秘和公司三方面通報批評。另據《證券日報》記者了解，日前被炒得沸沸揚揚的投資者訴信達證券一事因缺乏“行政處罰為前置程序”而被法院不予受理。

中國寶安三方面受通報批評

中國寶安公告顯示，深交所認為，中國寶安子公司貝特瑞網站上曾有“貝特瑞擁有近2.68億噸儲量、適合于鋰離子二次電池用的優質石墨礦產資源，可以確保原料供給穩定、持續”的陳述。而中國寶安以公告形式披露公司目前沒有石墨礦。在是否擁有石墨礦的問題上，中國寶安表述和貝特瑞網站上的表述不一致。中國寶安沒有對貝特瑞對外披露的信息進行有效管理和嚴格審查，造成公司股價異動，市場影響惡劣。據此，深交所對公司營運總裁賀德華、董秘婁兵及中國寶安公司三方面給予通報批評的處分。

深圳證監局表示，中國寶安在信息披露和投資者接待方面存在三大問題：首先，對子公司網站刊登信息把關不嚴；其次，接待投資者調研工作不規范，公司未要求參加調研活動的機構和人員簽署承諾書，也未對調研過程進行詳細記錄；此外，公司未及時關注媒體報道，以致幾家券商研報在網絡上廣泛傳播時，公司未進行澄清。

2010年9月到2011年2月，湘財證券、平安證券、國泰君安和信達證券先后發布了關于中國寶安的研究報告。在研究報告中，這4家券商都無一例外地肯定了中國寶安擁有豐富的石墨礦資源。在券商研報的力挺下，今年1月18日到2月22日，中國寶安的股價由13.60元漲至24.90元，直至3月15日，中國寶安發布澄清公告，稱公司沒有石墨礦。

4月19日，北京問天律師事務所張遠忠律師代理投資者將一紙《申請書》遞交給證監會，要求對中國寶安“石墨礦”事件涉及的4家券商及相關分析師，以涉嫌虛假陳述的行為進行查處。隨后證監會表態稱，正在對有關上市公司和證券公司開展核查，如果發現違反證券法規的行為，將依法處理。同時證監會建議受害投資者提起訴訟，以維護自身合法權益。

5月17日，張遠忠代理投資者劉某某向北京市西城區人民法院遞交訴狀，狀告信達證券欺詐客戶。

“法院已經通知不予受理。理由是本案屬于虛假陳述，按照規定，虛假陳述訴訟需要行政處罰為前置程序”張遠忠昨日對本報記者表示。

張遠忠表示，交易所的處分決定不屬于行政處罰，投資人不能據此作為前置程序提起民事訴訟。

根據相關司法解釋，關于虛假陳述證券民事賠償“前置程序”的限制。前置程序要求，起訴必要條件之一是具備有關機關的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書。

“目前還在等證監會的回函，至于是否再次起訴，現在還不能確定”。不過，張遠忠表示，他近期準備代理投資者向中國寶安和四家券商發律師函。

對于中國寶安發布的公告，張遠忠認為其中還有一些細節不清楚，包括“是否接待過四家券商的調研？關于貝特瑞網站上發布的內容，如此重要的信息是如何泄露的”等。

針對將發給券商的律師函，張遠忠表示，在律師函中將要求這些券商解釋是否去過中國寶安調研？發報告時間距貝特瑞網站發布消息已時隔幾月，券商的報告是如何形成的？以及在發布報告前是否向中國寶安核實消息等內容。

業內反應：各打“五十大板”

“我們的報告是發給機構客戶看的，至于客戶是否將其流傳出去我們無法控制。如果讓研究所承擔責任，我們覺得不能理解”，某券商研究所人士對本報記者表示。

某上市公司董秘也對本報記者表示，就其所在公司而言，對于發生這樣的事，只能說公司和券商各打“五十大板”。他表示，作為公司董秘，會經常被券商請去和投資經理、基金經理交流，可能在一次在交流過程中不小心透露過一些未經披露的、對公司影響重大的消息。之后券商研究員如果將其以報告形式傳播出去，最終可能對公司造成重大影響。上述董秘所在的公司就曾有類似券商發布研報后，就部分內容不符發布公告澄清的經歷。