知情人管理制度劍指內(nèi)幕交易

2011年06月18日 06:41
來(lái)源：新聞晨報(bào) 作者：苗夏麗

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晨報(bào)記者 苗夏麗

上市公司在重大利好發(fā)布前就開(kāi)始大漲，知情人早就已經(jīng)提前埋伏……近年來(lái)，不少內(nèi)幕交易案件的曝光，引發(fā)了管理層的行動(dòng)。日前，證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》的征求意見(jiàn)稿，規(guī)定上市公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，建立檔案，及時(shí)記錄所有可能對(duì)公司股價(jià)及其證券衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生影響的重大事件的內(nèi)幕信息知情人，及其知悉該等信息的具體時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式及具體內(nèi)容等。

知情者有保密義務(wù)

意見(jiàn)征求稿中稱(chēng)，所有的內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前均負(fù)有保密義務(wù)。上市公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書(shū)等方式明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)，以及對(duì)違反規(guī)定人員進(jìn)行責(zé)任追究等事項(xiàng)。

意見(jiàn)征求稿規(guī)定，“持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人登記工作。”這在一定程度上，也制約了券商、基金等參與者的內(nèi)幕交易。

規(guī)定還要求，發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，上市公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

嚴(yán)重違規(guī)將被追究刑事責(zé)任

按照意見(jiàn)征求稿，以下幾種情況將受到懲處：未按規(guī)定的要求及時(shí)建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度；未按要求及時(shí)報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄；報(bào)送的內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄有故意隱瞞和重大遺漏；拒不配合上市公司進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記等，如果出現(xiàn)上述幾種情形，證監(jiān)會(huì)可對(duì)上市公司及相關(guān)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選，或者對(duì)其采取市場(chǎng)禁入措施。

發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

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