證監會官員：“研報門”事件監管處罰尚存難

2011年06月20日 21:41
來源：財經網

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“寶安石墨礦事件”引發的“研報門”受到了市場各方的密切關注。有關個人投資者起訴信達證券、湘財證券、平安證券和國泰君安，更是讓該事件進一步升級。

6月20日，證監會內部人士在談到“研報門”事件時稱，從“寶安石墨礦事件”的處理情況來看，當事公司確實存在對刊登信息把關不嚴的問題。

他進一步表示，從研報門的后續 個人投資者起訴幾大證券公司的情況看，由于原告方并不是被告幾大券商的直接客戶，因此相關舉證也不能成為直接證據。

6月15日，中國寶安集團股份有限公司(下稱中國寶安，000009.SZ)發布公告稱，該公司收到了深圳證券交易所《關于對中國寶安集團股份有限公司及相關當事人給予處分的決定》和中國證監會深圳監管局《關于對中國寶安集團股份有限公司的監管意見》

6月16日，國泰君安證券在針對寶安石墨礦事件的公開聲明中稱，報告作者對中國寶安及控股子公司貝特瑞進行過多次實地調研。同時，聲明表示，公司并未利用該報告的發布進行不當股票投資和交易，中國寶安的股價走勢也未因該報告的發布產生明顯異動。該報告的發布與本公司自營及資產管理等業務的開展無關聯，不存在利益沖突。

至于事件由始至終過程中，中國寶安股價因相關信息影響引起的波動，上述人士稱，從監管角度而言，股價波動給信息發布方及關聯個人是否帶來相應的“潛在收益”的查處并不容易，這一點國際市場的監管經驗來看，也同樣具有一定難度。

不過，監管部門于5月底曾向各證券公司下發了《發布證券研究報告有關問題的調研綜述》，其中即對券商研究報告的信息使用進行了要求，同時還要求證券公司在對研究報告的合規審查和質量控制上下功夫。(證券市場周刊供稿)

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