華裔女子因涉美內幕交易案獲罪

2011年06月22日 01:58
來源：第一財經日報

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葛唯爾

美國政府在打擊內幕交易案方面又贏得了重要一役。

美國加州專家網絡公司首選全球研究(Primary Global Research)的前顧問——華裔女子焦婉瑩(Winifred Jiau)——于美國時間本周一被裁定有罪。她被控具有串謀及證券欺詐行為。 Global

在首選全球研究任職期間，焦婉瑩主要為金融業客戶提供行業信息服務。通過出售上市公司英偉達(Nvida)和邁威爾科技(Marvell Technology Group)的機密消息，焦婉瑩非法獲利超過20萬美元。法官將于今年9月21日對其定罪量刑，她最高將面臨25年監禁。她的律師表示，在一審終結后將提出上訴。

紐約曼哈頓區檢察官普瑞特·巴拉拉(Preet Bharara)表示：“焦婉瑩的所作所為給社交網絡一詞賦予了新的定義。她利用在上市公司工作的朋友，套取內幕消息并以此獲利。

美政府重拳打擊

“專家人脈網絡”

焦婉瑩于去年12月被捕。她是第一個因內幕交易案出庭受審的專家人脈公司顧問。在早前的調查中，美國證監會(SEC)發現，基金經理通過高科技公司員工組成的“專家人脈網絡”獲得上市公司內幕消息，并非法獲利。

曾在美國證監會工作10年的律師雅各布·弗倫克爾(Jacob Frenkel)在接受《第一財經日報》采訪時表示：“此案的判決無疑給了‘專家人脈網絡’狠狠的一擊。稍后，法官的判決將傳遞一個明確的信息——專家人脈網絡難逃法網。

事實上，為調查“專家人脈網絡”涉嫌內幕交易案，美國證監會至今已起訴了十多名顧問及基金經理。其中，至少7人已經認罪，包括涉及此案的巴瑞資本管理公司創辦人兼基金經理薩米爾·巴瑞(Samir Barai)、分析師杰森·普弗勞姆(Jason Pflaum)、SAC資本顧問前基金經理諾亞·弗里曼(Noah Freeman)、英偉達公司財務部前職員Son Ngoc Nguyen。他們均作為污點證人出庭作證。

業界資歷淘得“完美信息”

43歲的焦婉瑩畢業于臺灣大學，并在斯坦福大學獲得統計學碩士學位。作為臺積電(Taiwan Semiconductor)和英偉達的前任職員，焦婉瑩在半導體業界擁有深厚的人脈關系，使她有能力獲得一手內幕消息。

從2006年到2008年12月，焦婉瑩利用她在英偉達和邁威爾科技財務部門工作的朋友，獲取上述兩家上市公司的詳細盈利情況及其他內幕消息。她將這些消息出售給對沖基金經理。作為報酬，相關對沖基金在2年內，通過焦婉瑩任職的首選全球研究公司，以顧問費用的形式向她支付超過20萬美元。

根據美國聯邦調查局(FBI)發布的新聞稿，在2008年5月23日及28日，焦婉瑩分別致電巴瑞資本管理公司的創辦人兼基金經理薩米爾·巴瑞及SAC資本顧問前基金經理諾亞·弗里曼。在電話中，她將邁威爾科技的季度收益、毛利率及截至2008年5月3日的季度每股盈余等內幕消息透露給了上述兩名基金經理。

焦婉瑩的消息不僅早于邁威爾科技季度財報公布時間，并且數據非常準確。在一段電話錄音中，焦婉瑩曾非常明確地告知巴瑞內幕消息的來源是邁威爾科技的員工。根據這些內幕消息，巴瑞獲利超過82萬美元。

弗里曼在作證時以“完美信息”來形容焦婉瑩的內幕消息。他承認至少有8個季度從焦婉瑩處獲取英偉達及邁威爾科技的內幕消息，盈利數十萬美元。

利用暗號掩人耳目

在檢察官提交的證據中，包括焦婉瑩與巴瑞和弗里曼的電話錄音，及她與相關科技公司雇員的郵件及短信記錄。在接頭時，焦婉瑩會使用各種暗號來掩蓋她與消息來源討論內幕交易的事實。比如，“廚師”代表消息來源，即科技公司員工；“食譜”代表內幕消息；而“糖”則代表錢。

例如，在2008年6月寫給巴瑞的一封郵件中，她說道：“廚師罷工了。所以多給我寄點糖吧，沒糖廚師不會告訴我的。”getty圖