華裔女子因涉美內(nèi)幕交易案獲罪

2011年06月22日 01:58
來源：第一財經(jīng)日報

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葛唯爾

美國政府在打擊內(nèi)幕交易案方面又贏得了重要一役。

美國加州專家網(wǎng)絡(luò)公司首選全球研究(Primary Global Research)的前顧問——華裔女子焦婉瑩(Winifred Jiau)——于美國時間本周一被裁定有罪。她被控具有串謀及證券欺詐行為。 Global

在首選全球研究任職期間，焦婉瑩主要為金融業(yè)客戶提供行業(yè)信息服務(wù)。通過出售上市公司英偉達(Nvida)和邁威爾科技(Marvell Technology Group)的機密消息，焦婉瑩非法獲利超過20萬美元。法官將于今年9月21日對其定罪量刑，她最高將面臨25年監(jiān)禁。她的律師表示，在一審終結(jié)后將提出上訴。

紐約曼哈頓區(qū)檢察官普瑞特·巴拉拉(Preet Bharara)表示：“焦婉瑩的所作所為給社交網(wǎng)絡(luò)一詞賦予了新的定義。她利用在上市公司工作的朋友，套取內(nèi)幕消息并以此獲利。

美政府重拳打擊

“專家人脈網(wǎng)絡(luò)”

焦婉瑩于去年12月被捕。她是第一個因內(nèi)幕交易案出庭受審的專家人脈公司顧問。在早前的調(diào)查中，美國證監(jiān)會(SEC)發(fā)現(xiàn)，基金經(jīng)理通過高科技公司員工組成的“專家人脈網(wǎng)絡(luò)”獲得上市公司內(nèi)幕消息，并非法獲利。

曾在美國證監(jiān)會工作10年的律師雅各布·弗倫克爾(Jacob Frenkel)在接受《第一財經(jīng)日報》采訪時表示：“此案的判決無疑給了‘專家人脈網(wǎng)絡(luò)’狠狠的一擊。 稍后，法官的判決將傳遞一個明確的信息——專家人脈網(wǎng)絡(luò)難逃法網(wǎng)。

事實上，為調(diào)查“專家人脈網(wǎng)絡(luò)”涉嫌內(nèi)幕交易案，美國證監(jiān)會至今已起訴了十多名顧問及基金經(jīng)理。其中，至少7人已經(jīng)認罪，包括涉及此案的巴瑞資本管理公司創(chuàng)辦人兼基金經(jīng)理薩米爾·巴瑞(Samir Barai)、分析師杰森·普弗勞姆(Jason Pflaum)、SAC資本顧問前基金經(jīng)理諾亞·弗里曼(Noah Freeman)、英偉達公司財務(wù)部前職員Son Ngoc Nguyen。他們均作為污點證人出庭作證。

業(yè)界資歷淘得“完美信息”

43歲的焦婉瑩畢業(yè)于臺灣大學(xué)，并在斯坦福大學(xué)獲得統(tǒng)計學(xué)碩士學(xué)位。作為臺積電(Taiwan Semiconductor)和英偉達的前任職員，焦婉瑩在半導(dǎo)體業(yè)界擁有深厚的人脈關(guān)系，使她有能力獲得一手內(nèi)幕消息。

從2006年到2008年12月，焦婉瑩利用她在英偉達和邁威爾科技財務(wù)部門工作的朋友，獲取上述兩家上市公司的詳細盈利情況及其他內(nèi)幕消息。她將這些消息出售給對沖基金經(jīng)理。作為報酬，相關(guān)對沖基金在2年內(nèi)，通過焦婉瑩任職的首選全球研究公司，以顧問費用的形式向她支付超過20萬美元。

根據(jù)美國聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)發(fā)布的新聞稿，在2008年5月23日及28日，焦婉瑩分別致電巴瑞資本管理公司的創(chuàng)辦人兼基金經(jīng)理薩米爾·巴瑞及SAC資本顧問前基金經(jīng)理諾亞·弗里曼。在電話中，她將邁威爾科技的季度收益、毛利率及截至2008年5月3日的季度每股盈余等內(nèi)幕消息透露給了上述兩名基金經(jīng)理。

焦婉瑩的消息不僅早于邁威爾科技季度財報公布時間，并且數(shù)據(jù)非常準(zhǔn)確。在一段電話錄音中，焦婉瑩曾非常明確地告知巴瑞內(nèi)幕消息的來源是邁威爾科技的員工。根據(jù)這些內(nèi)幕消息，巴瑞獲利超過82萬美元。

弗里曼在作證時以“完美信息”來形容焦婉瑩的內(nèi)幕消息。他承認至少有8個季度從焦婉瑩處獲取英偉達及邁威爾科技的內(nèi)幕消息，盈利數(shù)十萬美元。

利用暗號掩人耳目

在檢察官提交的證據(jù)中，包括焦婉瑩與巴瑞和弗里曼的電話錄音，及她與相關(guān)科技公司雇員的郵件及短信記錄。在接頭時，焦婉瑩會使用各種暗號來掩蓋她與消息來源討論內(nèi)幕交易的事實。比如，“廚師”代表消息來源，即科技公司員工；“食譜”代表內(nèi)幕消息；而“糖”則代表錢。

例如，在2008年6月寫給巴瑞的一封郵件中，她說道：“廚師罷工了。所以多給我寄點糖吧，沒糖廚師不會告訴我的。”getty圖

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