紐交所楊戈：企業造假并不奇怪

2011年06月27日 00:54
來源：投資者報

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《投資者報》記者 王月平

6月9日，淘米在紐交所上市，成為6月至今唯一一只在美發行的中國概念股。與5月世紀佳緣及網秦受到的遭遇一樣，淘米開盤即破發，收盤價較發行價下跌8.6%，盤中跌幅達16%。

這不過是中國企業在美國遭受冷遇的案例之一。來源于由盈透證券提供的一份謹慎投資企業名單，并以此引發的“黑名單”事件，如同多米諾骨牌，在泡沫之憂、造假丑聞、監管趨嚴等多重因素影響之下，曾備受“寵愛”的中國概念股正逐漸被華爾街疏遠。

美國的交易所對“黑名單”有什么看法，在監管方面有怎樣的應對措施？

《投資者報》記者專訪了美國紐約證券交易所北京首席代表楊戈，他表示：“我不太了解盈透證券，但對‘黑名單’事件，我認為并不太奇怪。

在他看來，因為盈透證券會借一部分錢給客戶，為了降低風險，會提醒客戶注意這些風險較高的中國概念股，這本身是市場行為，而不是因為財務造假。

不過，由財務造假所引發的中國概念股誠信危機，卻讓市場感到了恐慌，最終讓投資人選擇“用腳投票”

在美國，企業上市之前需要經過層層審查，其中包含中介機構、律師、審計師事務所、會計師事務所和SEC(美國證券交易委員會)，經過這么多層審查之后，為何還有企業在造假？

楊戈分析說，并不是紐約證券交易所信息披露要求不嚴，“我認為我們的信息披露比較嚴格，中國企業在紐交所上市的話，需要遵循紐交所相關的法律法規，因此，一般都不會在流程上有造假的情況?！睂訉优懦螅瑮罡暾J為，最大的可能就是，雖然這些企業按照相關規定提供了材料，但提供的材料有問題，一切只能說明企業的造假水平太高。

“如果是那樣的話我們就沒有辦法了，不過對此我們還是會加強管理?！睏罡旮嬖V記者，他們無法觸及“黑名單”及被納斯達克摘牌的企業，因為這些企業大部分都是通過買殼方式登陸OCTBB市場，然后再轉板到納斯達克或者紐交所，并不是通過的IPO方式上市，“因此，對于紐交所來說，我們不能保證企業100%不出問題，但是為了防止出現問題，確保萬無一失，我們還是會提高警惕?！?

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