兩起內(nèi)幕交易案被查處

2011年07月09日 01:41
來源：中國證券報(bào)－中證網(wǎng) 作者：蔡宗琦

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證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人8日通報(bào)一起內(nèi)幕交易案件和一起證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員在限制期內(nèi)違規(guī)交易股票案件的查處結(jié)果。時(shí)任湖南建筑工程集團(tuán)總公司總經(jīng)濟(jì)師劉洋和大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)六部高級經(jīng)理兼主管所領(lǐng)導(dǎo)張松清分別受到行政處罰。

劉洋作為重組方高管人員，參與ST中鎢借殼事宜，是內(nèi)幕消息知情人，其操縱他人賬戶累計(jì)買入ST中鎢42.11萬股，獲利1萬余元。對此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，對其給予警告，并處以30萬元罰款。

大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所是保利房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司2008年年度報(bào)告的審計(jì)機(jī)構(gòu)，張松清參與審計(jì)計(jì)劃的復(fù)核與審批，但在限制交易期內(nèi)，他利用本人和他人賬戶交易保利地產(chǎn)股票，盈利71894.55元。證監(jiān)會(huì)決定沒收違法所得，并處以15萬元罰款。

這位負(fù)責(zé)人表示，從查處的案件看，發(fā)生在上市公司并購重組期間的內(nèi)幕交易行為，很多是重組方人員實(shí)施的。上市公司并購重組相關(guān)各方，應(yīng)嚴(yán)格守法、誠信自律，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。要求證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，在限定交易期限內(nèi)不得買賣上市公司股票。(蔡宗琦)

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