證監會通報內幕交易案及違規交易案查處結果

2011年07月09日 02:57
來源：上海證券報作者：張歡周?

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中國證監會昨日通報了一起內幕交易案和一起證券服務機構人員在限期內違規交易股票案的查處結果。時任湖南建筑工程集團公司總經濟師劉洋和大信會計師事務所審計六部高級經理兼主管所領導張松清分別受到行政處罰。

上述負責人介紹說，2009年8月，湖南建筑工程集團總公司籌劃借殼上市。9月29日，湖南省國資委同意以ST中鎢為重組對象，10月20日，ST中鎢發布公告，稱正在籌劃重大重組事宜。作為參與了借殼ST中鎢的高管人員，劉洋是內幕消息的知情人。他于2009年10月15日至19日在自己的辦公室下單，操縱他人賬戶累計買入“ST中鎢為42.11萬股，并在該股復牌后賣出，獲利1萬余元。中國證監會決定對劉洋給予警告，并處以30萬元罰款。

在另一個案件中，大信會計師事務所是保利房地產股份有限公司2008年年度報告的審計機構，于2008年12月22日接受委托開始審計工作。2009年2月18日，保利地產公布了2008年年報。因此，2008年12月22日至2009年2月23日為限制交易期。時任大信所審計六部高級經理張松清在限制交易期內，利用本人及他人賬戶交易“保利地產公股票，共計盈利71894元。證監會決定，沒收張松清違法所得的71894元，并處以15萬元罰款。

證監會有關部門負責人指出，內幕交易行為違背“三公”原則，破壞市場誠信基礎，侵害投資者合法權益，一直以來都是證監會監控和打擊的重點。從查處的案件來看，發生在上市公司并購重組期間的內幕交易行為，很多是重組方人員實施的。上市公司并購重組的相關方，應嚴格守法，誠信自律，不得利用內幕消息進行內幕交易，不泄露內幕信息，不建議他人買賣相關證券。

證券服務機構和人員，應嚴格遵守法律規定，勤勉盡責地為上市公司提供專業服務，在為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件時，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣上市公司股票。該負責人說，“對違法違規案件一經發現將嚴肅查處，切實維護市場秩序，保護投資者的合法權益。”