會(huì)計(jì)師事務(wù)所高管內(nèi)幕交易被罰

2011年07月09日 06:00
來(lái)源：新京報(bào) 作者：吳敏

0人參與0條評(píng)論

本報(bào)訊 (記者吳敏)證監(jiān)會(huì)昨日下午通報(bào)兩起內(nèi)幕交易案件，兩名參與內(nèi)幕交易的個(gè)人共被罰45萬(wàn)。

兩宗案件中一例是會(huì)計(jì)師事務(wù)所高管在限制期內(nèi)買賣股票。證監(jiān)會(huì)稱，2008年底2009年初，時(shí)任大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)六部高級(jí)經(jīng)理兼主管所領(lǐng)導(dǎo)張松清，在事務(wù)所審計(jì)保利地產(chǎn)年報(bào)的限制交易期內(nèi)，利用本人和他人賬戶交易保利地產(chǎn)股票，獲利7.2萬(wàn)。證監(jiān)會(huì)對(duì)張松清處以沒(méi)收違法所得，并罰款15萬(wàn)元的處罰。

另一例是時(shí)任湖南建筑工程集團(tuán)總公司總經(jīng)濟(jì)師劉洋，作為重組方高管人員參與了ST中鎢借殼事宜。劉洋操縱他人賬戶累計(jì)買入ST中鎢42.11萬(wàn)股，獲利1萬(wàn)元。對(duì)此證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其構(gòu)成了內(nèi)幕交易行為，對(duì)其給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款。

證監(jiān)會(huì)提醒并購(gòu)重組各參與方，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。此前證監(jiān)會(huì)副主席莊心一7日出席全國(guó)企業(yè)兼并重組工作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)時(shí)表示，今后上市公司出現(xiàn)股價(jià)異常并涉嫌內(nèi)幕交易的，其并購(gòu)重組申請(qǐng)將被叫停。

- 相關(guān)新聞

券商直投將納入常規(guī)監(jiān)管

本報(bào)訊 (記者吳敏)證監(jiān)會(huì)昨日宣布，證券公司直接投資業(yè)務(wù)將納入常規(guī)監(jiān)管。證監(jiān)會(huì)為此制定了配套監(jiān)管規(guī)則《證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管指引》，要求券商對(duì)直投業(yè)務(wù)投資金額不得超過(guò)公司凈資本的15%。

證監(jiān)會(huì)這一規(guī)定要求，券商直投應(yīng)嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)法人隔離，要求券商對(duì)直投子公司、直投基金、產(chǎn)業(yè)基金及基金管理機(jī)構(gòu)的投資金額合計(jì)不得超過(guò)公司凈資本的15%。券商直接投資業(yè)務(wù)是指券商對(duì)非上市公司進(jìn)行股權(quán)投資，主要集中Pre-IPO(上市前投資)范圍內(nèi)。目前，共有34家證券公司設(shè)立了直投子公司，注冊(cè)資本合計(jì)216億元，有1家直投子公司設(shè)立了直投基金。

打印轉(zhuǎn)發(fā)