中美證券監(jiān)管機構(gòu)昨會面：跨境審計監(jiān)管合作大門開啟

2011年07月12日 01:24
來源：第一財經(jīng)日報

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嵇晨

美國上市公司會計檢查委員會(PCAOB)新聞發(fā)言人科琳·布瑞南昨日向《第一財經(jīng)日報》記者證實，PCAOB和美國證券交易委員會(SEC)聯(lián)合組成的代表團昨日已抵達北京，此行美方代表團將就關(guān)于授權(quán)美監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查在美上市中國公司審計工作方面的權(quán)益，與中國證監(jiān)會展開對話。

PCAOB發(fā)給本報的最新聲明中，其主席詹姆斯表示，這次會議是美國和中國政府展開共同努力的開始，是致力達成跨境審計監(jiān)管協(xié)議合作的第一步。相信保護投資者利益以及提高上市公司審計質(zhì)量，是我們和中方共同的目標。

近期因在美上市的中國公司頻爆財務(wù)造假丑聞，中概股表現(xiàn)低迷，多家公司遭停牌或退市，也因此引起了兩國證券監(jiān)管層的關(guān)注。

此前，SEC公共關(guān)系部門官員在接受本報記者采訪時表示，希望借此會議促成中美雙方聯(lián)手監(jiān)管跨境審計公司。

盡管市場分析認為，由于財務(wù)信息的敏感性，實現(xiàn)互通審計監(jiān)管權(quán)限目前存在一定操作難度，但多方依然對此次中美監(jiān)管層的會晤表示非常樂觀。

美國飛利凱睿證券有限公司的首席執(zhí)行官(CEO)威廉·麥勒斯基對本報表示：“中美能夠打開大門，開展上市公司跨境審計監(jiān)管的合作對話，是非常令市場歡欣鼓舞的，我們認為這不光對審計方面是件好事，對兩個國家而言也是好事。一方面，這會使美國投資者對中國上市公司恢復(fù)信心，同時也有利于中國公司能更好地利用美國證券市場進行有效融資。

美國上市公司律所Sichenzia Ross Friedman Ference LLP的合伙人本杰明對本報記者表示，最近市場做空機構(gòu)對在美上市中概股的大面積攻擊，是基于兩國不同的商業(yè)制度文化和缺乏信息透明對接溝通上。我們認 為這次中美監(jiān)管高層的對話，應(yīng)該有利于實現(xiàn)那些在幕后的財務(wù)信息能更加透明有序，使得政府層能監(jiān)管，而最終得益的是上市公司和投資者。

早在今年6月底，中國證監(jiān)會研究中心副主任王歐已公開表示，中國政府密切關(guān)注海外上市中國企業(yè)因財務(wù)問題出現(xiàn)的股價暴跌問題，并已經(jīng)著手研究解決辦法。

在更早的“第三輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話”期間，以王岐山為代表的中方監(jiān)管層和來自美國財政部、SEC和PCAOB的官員進行過會面討論，某種程度上也打破了過往的保守，打開了此次中美對話可能性的大門。

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