中美證券監管機構昨會面：跨境審計監管合作大門開啟

2011年07月12日 01:24
來源：第一財經日報

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嵇晨

美國上市公司會計檢查委員會(PCAOB)新聞發言人科琳·布瑞南昨日向《第一財經日報》記者證實，PCAOB和美國證券交易委員會(SEC)聯合組成的代表團昨日已抵達北京，此行美方代表團將就關于授權美監管機構調查在美上市中國公司審計工作方面的權益，與中國證監會展開對話。

PCAOB發給本報的最新聲明中，其主席詹姆斯表示，這次會議是美國和中國政府展開共同努力的開始，是致力達成跨境審計監管協議合作的第一步。相信保護投資者利益以及提高上市公司審計質量，是我們和中方共同的目標。

近期因在美上市的中國公司頻爆財務造假丑聞，中概股表現低迷，多家公司遭停牌或退市，也因此引起了兩國證券監管層的關注。

此前，SEC公共關系部門官員在接受本報記者采訪時表示，希望借此會議促成中美雙方聯手監管跨境審計公司。

盡管市場分析認為，由于財務信息的敏感性，實現互通審計監管權限目前存在一定操作難度，但多方依然對此次中美監管層的會晤表示非常樂觀。

美國飛利凱睿證券有限公司的首席執行官(CEO)威廉·麥勒斯基對本報表示：“中美能夠打開大門，開展上市公司跨境審計監管的合作對話，是非常令市場歡欣鼓舞的，我們認為這不光對審計方面是件好事，對兩個國家而言也是好事。一方面，這會使美國投資者對中國上市公司恢復信心，同時也有利于中國公司能更好地利用美國證券市場進行有效融資。

美國上市公司律所Sichenzia Ross Friedman Ference LLP的合伙人本杰明對本報記者表示，最近市場做空機構對在美上市中概股的大面積攻擊，是基于兩國不同的商業制度文化和缺乏信息透明對接溝通上。我們認為這次中美監管高層的對話，應該有利于實現那些在幕后的財務信息能更加透明有序，使得政府層能監管，而最終得益的是上市公司和投資者。

早在今年6月底，中國證監會研究中心副主任王歐已公開表示，中國政府密切關注海外上市中國企業因財務問題出現的股價暴跌問題，并已經著手研究解決辦法。

在更早的“第三輪中美戰略與經濟對話”期間，以王岐山為代表的中方監管層和來自美國財政部、SEC和PCAOB的官員進行過會面討論，某種程度上也打破了過往的保守，打開了此次中美對話可能性的大門。