國元證券操縱股價嫌疑難解

2011年07月14日 07:56
來源：北京商報作者：潘敏

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商報訊 (實習記者潘敏) 最近眾券商紛紛陷入“多事之秋”，華西證券高層大地震還沒完，安信證券又曝出宏觀研究團隊倒戈的消息，而國元證券(000728)則被卷入了涉嫌操縱股價的漩渦。針對這一事件，國元證券昨晚發布公告否認。

一篇《消息稱國元證券涉嫌操縱股票遭查，研究所所長免職》的文章將國元證券推到了風口浪尖。報道中稱，國元證券研究所與資產管理部門、自營部門涉嫌在2010年年底聯手，先買后推、操縱股票遭查，華工科技(000988)和雙鶴藥業(600062)兩股股價。在這一事件中，國元證券副總裁陳東杰以及合規總監沈和付被記大過處罰，研究所所長高哲被免職，更有不少員工受此牽連。報道還稱，國元證券因該事件于近日被證監會嚴查。

對于上述內容，國元證券在公告中一一否認。公告稱，公司不存在操縱華工科技和雙鶴藥業股票價格的行為；不存在因操縱華工科技和雙鶴藥業股票價格而處罰相關人員的情形。公司因為研究中心存在投資咨詢業務執業資格管理不善的問題，在內部自查的基礎上，已對當事人及相關人員進行了內部處理。針對監管部門的調查，國元證券稱，今年4月監管部門針對此事的調查已結束。截至目前，公司沒有因所傳聞事項受到監管部門的處罰。

國元證券的整個公告義正詞嚴，對媒體所報道內容全部矢口否認。但據媒體所述，報道所依據的為此前匿名的舉報資料。根據材料，國元證券資管、自營和研究所三大部門的利益聚焦點是華工科技和雙鶴藥業這兩只股票。

據了解，國元證券去年1月至今所有個股研報大多給出“推薦”或“中性”評級，“強烈推薦”評級的研報屈指可數。在研報中，國元證券給出華工科技6個月30元的目標價，去年12月10日至今年1月5日，在市場處于低迷的背景下，華工科技上漲22.37%，今年1月4日更是大漲8.94%，2月23日攀至24.28元的頂峰。而另一份雙鶴藥業的研究報告于2010年12月16日發布，題為《華麗轉身，起飛在即》，給出了12個月45元目標價。不過，醫藥股行情低迷。2010年12月10日至2011年1月24日這段時間內，雙鶴藥業股價下跌18.67%。

媒體還報道，國元證券內部有不愿透露姓名的人士也表示：“這事情在我們內部是有的，證監會已經來調查過了，現在內部出公告了，有錯就要改。”這一表述與國元證券公告相悖。而另一邊，國元證券內部人員則對媒體聲稱研究所所長高哲已退休，這一情形令事件變得撲朔迷離，究竟是“退休，還是被免職不得而知。