從國元舉報信到安信跳槽門 “券商研報”遇誠信危機(jī)

2011年07月18日 04:30
來源：廣州日報

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證券研究行業(yè)正在步入一個多事苦夏：在中國寶安石墨烯門、寧波聯(lián)合炒股門事件后，手握高薪頭頂光環(huán)的研究員們正在走下神壇，昔日指點(diǎn)江山萬戶侯的豪氣只成追憶。緊接著又接連爆出了國元證券涉嫌操縱股價和安信研究員集體出走事件。

研究員聯(lián)手炒作股票被查？

近日，有媒體爆出國元證券研究所和資管部門、自營部門涉嫌在2010年末聯(lián)手炒作股票華工科技和雙鶴藥業(yè)被證監(jiān)會嚴(yán)查，而涉及人員研究所所長高哲以及一位副總均被處罰。14日，國元證券發(fā)公告對傳聞作出澄清，表示并無操縱股價一事，且監(jiān)管部門對此事的核查已在4月份結(jié)束，“公司因?yàn)檠芯恐行拇嬖谕顿Y咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格管理不善問題，在內(nèi)部自查的基礎(chǔ)上，已對當(dāng)事人及相關(guān)人員進(jìn)行了內(nèi)部處理。”仍言之不詳，澄而不清。

記者隨后撥通了國元證券研究中心副總經(jīng)理劉勘的電話，試圖核實(shí)是否因該兩股被查、高哲免職與否，劉勘聽完問題后，只簡單表示：“這個現(xiàn)在不方便講，以后也不方便說。”并未明確給予否認(rèn)便匆匆掛上了電話。

而傳聞中涉及的兩家上市公司也顯得并不知情。雙鶴藥業(yè)證券事務(wù)代表鄭麗紅表示：“我們沒有接到官方的調(diào)查文件，是從媒體那里看到的，至于說是否接待過國元的研究員，據(jù)我所知確實(shí)是沒有。

推薦雙鶴藥業(yè)的是研究員王廣軍，他在2010年12月16日和今年2月14日，各撰寫過題為《華麗轉(zhuǎn)身，起飛在即》和今西藥內(nèi)生式增長和外延式收購雙管齊下》兩篇報告，但此后當(dāng)記者致電王廣軍核實(shí)傳言時他卻顯得相當(dāng)迷惑：“什么舉報信被調(diào)查沒聽說過，可能涉及某些人利益在亂講，我工作沒有任何影響，雙鶴藥業(yè)是我們的客戶，一直在跟。至于說股價沒達(dá)到我們推薦的價位，醫(yī)藥股都在跌，公司沒有任何問題。

而華工科技證券事務(wù)代表安欣也表示并未收到任何受調(diào)查的官方通知。

50名研究人員離職過半？

雖然研究隊(duì)伍流動性之強(qiáng)眾所周知，但安信證券整個研究所原50多人被傳離職過半還是震驚了業(yè)界。

“收入應(yīng)該是比較重要的一個因素，安信的分析師剛進(jìn)來時一年收入10萬元左右，一般的級別20萬~30萬，在行業(yè)內(nèi)并不高。上了‘新財(cái)富’的是百萬起價。分析師的收入主要有三塊：工資、年底研究所的考核和基金分倉，安信的性價比算起來不高，壓力又大。”一位行內(nèi)人士告訴記者。

“集體跳槽標(biāo)志著研究從春秋走向戰(zhàn)國時代，券商強(qiáng)者恒強(qiáng)意味著開得起更高的工資才能找得到對的人，而且在證券公司承受的壓力大，有排名壓力、業(yè)績壓力，很多做幾年都去了買方了。”一位去年在新財(cái)富評選名列第四的分析師坦言，他每天除了同時編寫數(shù)份報告，經(jīng)常還要忙著去上市公司、基金公司聯(lián)絡(luò)感情。

除工作壓力之外，分析師亦面臨誠信危機(jī)，2009年有海通證券研究員葉志剛因涉嫌和私募合作炒股遭調(diào)查，浙商證券自吹自買綠大地，今年以來已有平安證券、日信證券等多家券商身陷研報門，使得行業(yè)誠信面臨挑戰(zhàn)。身處資金密集行業(yè)的券商研究員與上市公司、基金公司以及其他機(jī)構(gòu)唇齒相依使得整個產(chǎn)業(yè)鏈順利運(yùn)轉(zhuǎn)，在金錢的強(qiáng)烈誘惑之下，原應(yīng)公正客觀的報告變成分享既得利益的工具。(華夏時報)

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