從國元舉報(bào)信到安信跳槽門 “券商研報(bào)”遇誠信危機(jī)

2011年07月18日 04:30
來源：廣州日報(bào)

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證券研究行業(yè)正在步入一個(gè)多事苦夏：在中國寶安石墨烯門、寧波聯(lián)合炒股門事件后，手握高薪頭頂光環(huán)的研究員們正在走下神壇，昔日指點(diǎn)江山萬戶侯的豪氣只成追憶。緊接著又接連爆出了國元證券涉嫌操縱股價(jià)和安信研究員集體出走事件。

研究員聯(lián)手炒作股票被查？

近日，有媒體爆出國元證券研究所和資管部門、自營部門涉嫌在2010年末聯(lián)手炒作股票華工科技和雙鶴藥業(yè)被證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查，而涉及人員研究所所長高哲以及一位副總均被處罰。14日，國元證券發(fā)公告對傳聞作出澄清，表示并無操縱股價(jià)一事，且監(jiān)管部門對此事的核查已在4月份結(jié)束，“公司因?yàn)檠芯恐行拇嬖谕顿Y咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格管理不善問題，在內(nèi)部自查的基礎(chǔ)上，已對當(dāng)事人及相關(guān)人員進(jìn)行了內(nèi)部處理。”仍言之不詳，澄而不清。

記者隨后撥通了國元證券研究中心副總經(jīng)理劉勘的電話，試圖核實(shí)是否因該兩股被查、高哲免職與否，劉勘聽完問題后，只簡單表示：“這個(gè)現(xiàn)在不方便講，以后也不方便說。”并未明確給予否認(rèn)便匆匆掛上了電話。

而傳聞中涉及的兩家上市公司也顯得并不知情。雙鶴藥業(yè)證券事務(wù)代表鄭麗紅表示：“我們沒有接到官方的調(diào)查文件，是從媒體那里看到的，至于說是否接待過國元的研究員，據(jù)我所知確實(shí)是沒有。

推薦雙鶴藥業(yè)的是研究員王廣軍，他在2010年12月16日和今年2月14日，各撰寫過題為《華麗轉(zhuǎn)身，起飛在即》和今西藥內(nèi)生式增長和外延式收購雙管齊下》兩篇報(bào)告，但此后當(dāng)記者致電王廣軍核實(shí)傳言時(shí)他卻顯得相當(dāng)迷惑：“什么舉報(bào)信被調(diào)查沒聽說過，可能涉及某些人利益在亂講，我工作沒有任何影響，雙鶴藥業(yè)是我們的客戶，一直在跟。至于說股價(jià)沒達(dá)到我們推薦的價(jià)位，醫(yī)藥股都在跌，公司沒有任何問題。

而華工科技證券事務(wù)代表安欣也表示并未收到任何受調(diào)查的官方通知。

50名研究人員離職過半？

雖然研究隊(duì)伍流動(dòng)性之強(qiáng)眾所周知，但安信證券整個(gè)研究所原50多人被傳離職過半還是震驚了業(yè)界。

“收入應(yīng)該是比較重要的一個(gè)因素，安信的分析師剛進(jìn)來時(shí)一年收入10萬元左右，一般的級(jí)別20萬~30萬，在行業(yè)內(nèi)并不高。上了‘新財(cái)富’的是百萬起價(jià)。分析師的收入主要有三塊：工資、年底研究所的考核和基金分倉，安信的性價(jià)比算起來不高，壓力又大?！币晃恍袃?nèi)人士告訴記者。

“集體跳槽標(biāo)志著研究從春秋走向戰(zhàn)國時(shí)代，券商強(qiáng)者恒強(qiáng)意味著開得起更高的工資才能找得到對的人，而且在證券公司承受的壓力大，有排名壓力、業(yè)績壓力，很多做幾年都去了買方了?！币晃蝗ツ暝谛仑?cái)富評(píng)選名列第四的分析師坦言，他每天除了同時(shí)編寫數(shù)份報(bào)告，經(jīng)常還要忙著去上市公司、基金公司聯(lián)絡(luò)感情。

除工作壓力之外，分析師亦面臨誠信危機(jī)，2009年有海通證券研究員葉志剛因涉嫌和私募合作炒股遭調(diào)查，浙商證券自吹自買綠大地，今年以來已有平安證券、日信證券等多家券商身陷研報(bào)門，使得行業(yè)誠信面臨挑戰(zhàn)。身處資金密集行業(yè)的券商研究員與上市公司、基金公司以及其他機(jī)構(gòu)唇齒相依使得整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈順利運(yùn)轉(zhuǎn)，在金錢的強(qiáng)烈誘惑之下，原應(yīng)公正客觀的報(bào)告變成分享既得利益的工具。(華夏時(shí)報(bào))

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