又一股票內(nèi)幕交易人落網(wǎng) 證監(jiān)會(huì)曝光詳細(xì)操作細(xì)節(jié)

2011年07月19日 11:13
來(lái)源：京華時(shí)報(bào) 作者：敖曉波

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本報(bào)訊(記者敖曉波)中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨天通過(guò)其官方網(wǎng)站又公布了一起內(nèi)幕交易案的過(guò)程。該案相關(guān)責(zé)任人時(shí)任湖南建筑工程集團(tuán)總公司總經(jīng)濟(jì)師劉洋落馬，其參與了借殼ST中鎢的相關(guān)事宜，是內(nèi)幕信息知情人。劉洋在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，利用“謝某某”賬戶買入“ST中鎢的股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易，違法所得11212.83元。證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)劉洋給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

違法所得1萬(wàn)余元

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查顯示，資金賬戶46×××2058，戶名“謝某某”，2007年7月26日在華泰聯(lián)合證券長(zhǎng)沙韶山北路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，下掛A39×××3691(滬)和006×××8109(深)兩個(gè)股東賬戶。

“謝某某”資金賬戶2009年9月21日賬戶余額為546.43元，2009年10月15日，賬戶轉(zhuǎn)入400萬(wàn)元，轉(zhuǎn)入后金額為4000546.43元，2謝某某”股票賬戶自2007年9月至2009年8月23日從未交易過(guò)“ST中鎢”股票賬2009年8月24日至10月15日，賬戶有少量“ST中鎢”股票短線買賣，余股3800股。

據(jù)調(diào)查，2009年10月15日至10月19日，劉洋用其辦公室臺(tái)式電腦下單，為“謝某某”賬戶累計(jì)買入“ST中鎢”421100股，成交金額4181624.91元；2009年11月18日，賣出上述股票，成交金額4219741元，扣除稅費(fèi)15613.06元，交易盈利為11212.83元。調(diào)查顯示，建工集團(tuán)總經(jīng)濟(jì)師劉洋參與了借殼ST中鎢的相關(guān)事宜，是內(nèi)幕信息知情人。劉洋在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，為“謝某某”賬戶買入“ST中鎢”股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易，違法所得11212.83元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，建工集團(tuán)擬借殼ST中鎢屬于涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。2009年9月29日湖南省國(guó)資委、湖南有色、ST中鎢同意重組事項(xiàng)為內(nèi)幕信息形成日，至2009年10月20日ST中鎢發(fā)布重大資產(chǎn)重組事宜停牌前，為內(nèi)幕信息敏感期。

申辯與事實(shí)不符

劉洋在隨后的陳述、申辯材料中提出：在其電腦上交易“ST中鎢”股票是謝某某所為，非其本人操作，并且有謝某某承認(rèn)的筆錄，懇請(qǐng)證監(jiān)會(huì)免除對(duì)其行政處罰。

與此同時(shí)，謝某某在《詢問(wèn)筆錄》中聲稱是自己操作的賬戶交易，但是當(dāng)調(diào)查人員問(wèn)到他都交易了哪些股票時(shí)，謝某某稱他交易過(guò)“申銀萬(wàn)國(guó)”、“隆平高科”萬(wàn)萬(wàn)萬(wàn)科”等股票。事實(shí)上，“申銀萬(wàn)國(guó)”未在A股上市，“謝某某在賬戶也未交易過(guò)“隆平高科”、“萬(wàn)科”等股票。謝某某所說(shuō)明顯與事實(shí)不符。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查顯示，2008年1月9日至12月23日，“謝某某”賬戶MAC地址與劉洋在原工作單位湖南興湘國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司使用的臺(tái)式電腦MAC地址相同。2008年12月24日至2009年1月12日，“謝某某”賬戶無(wú)證券交易。2009年1月13日至10月19日，“謝某某”賬戶MAC地址與劉洋在建工集團(tuán)使用的臺(tái)式電腦MAC地址相同；IP地址與建工集團(tuán)公網(wǎng)IP地址相同。

因此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定“謝某某”賬戶的交易實(shí)際是由劉洋操作，劉洋是內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)為其管理的“謝某某”賬戶買賣“ST中鎢”股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人提出的申辯理由不予采信。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)劉洋給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

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