匯豐晉信中小盤自曝：二季度違規(guī)買入托管行股票

2011年07月21日 03:52
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者：李娜

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昨日(7月20日)，匯豐晉信中小盤股票發(fā)布了二季報(bào)。值得注意的是，在這份二季報(bào)中，該基金自曝在二季度期間違規(guī)買入了托管行(建行)的股票。

匯豐晉信基金公司表示，由于發(fā)現(xiàn)及時，公司用自有資金來填補(bǔ)手續(xù)費(fèi)和利息等支出，損失并不大，但也再次表明了基金公司自身內(nèi)部風(fēng)控的潛在漏洞。

自曝違規(guī)買股票

伴隨二季報(bào)扎堆呈上，基金公司在報(bào)告期內(nèi)的各種運(yùn)作的情形也逐漸披露。

昨日披露二季報(bào)的匯豐晉信中小盤基金在二季報(bào)中坦言：“本報(bào)告期內(nèi)，本基金誤買入基金托管人中國建設(shè)銀行發(fā)行的股票。本基金管理人于購入該股后的第一個工作日，對上述股票進(jìn)行了清倉處理并由公司彌補(bǔ)了投資損失和利息損失，未對基金份額持有人造成損失。

昨日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者就此事詢問了匯豐晉信基金公司。對此，匯豐晉信相關(guān)工作人員表示道，這個事件“確實(shí)是個失誤”

據(jù)了解，匯豐晉信中小盤于今年5月期間，買入了托管行建行的股票，隨后公司內(nèi)部在第二個交易日發(fā)現(xiàn)問題，并在當(dāng)日全部賣出。

由于前后兩日建行股價(jià)波動不大，公司用自有資金償還了期間交易產(chǎn)生的傭金等費(fèi)用，總計(jì)耗資9700元。與此同時，由于自有資金的補(bǔ)償，基金持有人的利益也并未因此遭受損失。

基金公司內(nèi)控受質(zhì)疑

根據(jù)《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，基金不得向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券。

不過，自規(guī)定頒布后，縱觀近些年來，基金公司買入托管行股票或者債券的事件則是時有發(fā)生。僅僅在2006年度，就有銀河銀泰理財(cái)分紅、基金漢鼎等多只基金出現(xiàn)違規(guī)情況。

對于本次匯豐晉信中小盤違規(guī)買入建行股票，深圳某基金經(jīng)理表示，該基金誤買入托管行股票，可能是“沒有留神”。不過作為基金經(jīng)理，應(yīng)該對自己不能碰的股票做到心中有數(shù)。

滬上某基金公司有關(guān)人士表示，基金違規(guī)買賣托管行股票，不管數(shù)額的大小，其背后表明基金公司的內(nèi)部控制制度多少還是有些漏洞，存在著潛在風(fēng)險(xiǎn)。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，為了杜絕上述類似的事件，不少基金公司也在風(fēng)控上下了不少功夫。某基金公司的稽核部工作人員表示，公司在交易上有嚴(yán)格的控制，對于托管行的股票是嚴(yán)格卡死的，“就是想買也買不進(jìn)去”

信息“透明度”不高

在二季報(bào)中，匯豐晉信對此事件概述較為籠統(tǒng)，沒有交代事件發(fā)生的時間及其買入數(shù)量，對于持有人而言，信息的透明度不高。

業(yè)內(nèi)人士表示，對于本次違規(guī)事件，基金公司只用了寥寥一百多字給出了一個交代。在長達(dá)十幾頁的基金二季報(bào)中，投資者要想清晰的注意到恐怕并不容易。

盡管基金公司表示，根據(jù)相關(guān)法規(guī)，5月份的違規(guī)事件，在二季報(bào)中披露并沒有違背相關(guān)信息披露的原則。但對于基金公司而言，要發(fā)布相關(guān)公告自揭瘡疤，著實(shí)難度不小。對于基金持有人而來，基金投資運(yùn)作中出現(xiàn)問題，也需要有更多的知情權(quán)。信息的不透明只會增加投資者對基金信任的難度。

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