匯豐晉信中小盤自曝：二季度違規買入托管行股票

2011年07月21日 03:52
來源：每日經濟新聞 作者：李娜

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昨日(7月20日)，匯豐晉信中小盤股票發布了二季報。值得注意的是，在這份二季報中，該基金自曝在二季度期間違規買入了托管行(建行)的股票。

匯豐晉信基金公司表示，由于發現及時，公司用自有資金來填補手續費和利息等支出，損失并不大，但也再次表明了基金公司自身內部風控的潛在漏洞。

自曝違規買股票

伴隨二季報扎堆呈上，基金公司在報告期內的各種運作的情形也逐漸披露。

昨日披露二季報的匯豐晉信中小盤基金在二季報中坦言：“本報告期內，本基金誤買入基金托管人中國建設銀行發行的股票。本基金管理人于購入該股后的第一個工作日，對上述股票進行了清倉處理并由公司彌補了投資損失和利息損失，未對基金份額持有人造成損失。

昨日，《每日經濟新聞》記者就此事詢問了匯豐晉信基金公司。對此，匯豐晉信相關工作人員表示道，這個事件“確實是個失誤”

據了解，匯豐晉信中小盤于今年5月期間，買入了托管行建行的股票，隨后公司內部在第二個交易日發現問題，并在當日全部賣出。

由于前后兩日建行股價波動不大，公司用自有資金償還了期間交易產生的傭金等費用，總計耗資9700元。與此同時，由于自有資金的補償，基金持有人的利益也并未因此遭受損失。

基金公司內控受質疑

根據《證券投資基金法》有關規定，基金不得向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券。

不過，自規定頒布后，縱觀近些年來，基金公司買入托管行股票或者債券的事件則是時有發生。僅僅在2006年度，就有銀河銀泰理財分紅、基金漢鼎等多只基金出現違規情況。

對于本次匯豐晉信中小盤違規買入建行股票，深圳某基金經理表示，該基金誤買入托管行股票，可能是“沒有留神”。不過作為基金經理，應該對自己不能碰的股票做到心中有數。

滬上某基金公司有關人士表示，基金違規買賣托管行股票，不管數額的大小，其背后表明基金公司的內部控制制度多少還是有些漏洞，存在著潛在風險。

據《每日經濟新聞》記者了解，為了杜絕上述類似的事件，不少基金公司也在風控上下了不少功夫。某基金公司的稽核部工作人員表示，公司在交易上有嚴格的控制，對于托管行的股票是嚴格卡死的，“就是想買也買不進去”

信息“透明度”不高

在二季報中，匯豐晉信對此事件概述較為籠統，沒有交代事件發生的時間及其買入數量，對于持有人而言，信息的透明度不高。

業內人士表示，對于本次違規事件，基金公司只用了寥寥一百多字給出了一個交代。在長達十幾頁的基金二季報中，投資者要想清晰的注意到恐怕并不容易。

盡管基金公司表示，根據相關法規，5月份的違規事件，在二季報中披露并沒有違背相關信息披露的原則。但對于基金公司而言，要發布相關公告自揭瘡疤，著實難度不小。對于基金持有人而來，基金投資運作中出現問題，也需要有更多的知情權。信息的不透明只會增加投資者對基金信任的難度。

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