股權之爭撲朔迷離新星建行各執一詞

2011年08月05日 02:54
來源：第一財經日報作者：李雋

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李雋

新星化工冶金材料(深圳)有限公司(下稱“新星化工冶)與建設銀行深圳分行(下稱“建行深圳分行”)的股權之爭愈演愈烈。

近日，有媒體報道，建行深圳分行堅持已經跟新星化工簽訂了“期權財務顧問協議”，建行對擬上市的新星化工擁有3%比例引入投資者的期權。而新星化工董事長陳學敏稱這份協議并不屬實，雙方根本沒有簽訂，只是建行深圳分行單方面強迫執行，據此，新星化工向法院提出訴訟，雙方即將“對簿公堂”

建行深圳分行稱，所謂期權財務顧問協議，是一項為配合支持新成立的建行深圳分行投行部，而新增的咨詢服務協議，由客戶自愿通過協議安排給予銀行的一個指定投資者在未來時間投資的權利。

建行深圳分行認為，銀行對這項期權可以行使也可以放棄，與貸款合同無關聯關系，該業務也未增加企業的財務成本。

據了解，深圳銀行同業也已先于建行深圳分行推出該類業務。截至今年7月，與該行簽署期權財務顧問協議的14戶，均是雙方自愿簽署的。而推出該類業務的目的，是為了解決中小企業存在的上市需求，但在早期大多得不到有效支持與輔導的難題，銀行可以通過整合區內創投、券商、律師、會計師等中介機構資源，配套提供券商輔導之前的咨詢服務支持。

此外，建行深圳分行也對上述報道中提及陳學敏所指出的“貸款3000萬需還6900萬”的說法提出異議；其中2688.82萬元的股權性收益，是陳學敏按照自己單方面的股權叫價(1%對應1000萬元)視同銀行自己入股后的溢價部分，建行深圳分行尚未指定投資者入股，更談不上實際取得這部分收益。而另一部分835.32萬元違約金，是根據有效期權協議的約定計算得出，屬違約方應當支付給守約方的違約成本。扣除這兩項，其貸款3000萬兩年支付的成本不足300萬元。

據報道，陳學敏已經就期權財務顧問協議，向中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會提出仲裁申請，要求裁決解除期權協議。而建行深圳分行則稱，按照協議約定提出違約金反請求，目前仲裁正在審理中。