“崩盤”的交易員

2011年08月12日 03:28
來源：第一財經(jīng)日報

0人參與0條評論

華爾街投行交易員西蒙：每天生活在焦慮中，看著慘淡的數(shù)據(jù)時刻擔(dān)心失業(yè)

夏心愉

數(shù)據(jù)決定飯碗。

西蒙是華爾街一家知名投行自營部門(Proprietary Trading Desk)的交易員，當(dāng)他本周通過MSN接受《第一財經(jīng)日報》記者采訪時，儼然成了一個“話嘮”

“我們這邊快崩潰了，我每天都生活在焦慮中。”西蒙邊抱怨邊給本報記者發(fā)來鏈接，“這個表格對我來說生死攸關(guān)，如果這些數(shù)據(jù)再不好轉(zhuǎn)，我或許很快就要失業(yè)了。

這個鏈接顯示的是彭博社整理的美國經(jīng)濟數(shù)據(jù)公布時間表。

最新公布的指標(biāo)恐怕又要讓西蒙失望了：

美國商務(wù)部11日公布的數(shù)據(jù)顯示，美國6月貿(mào)易逆差為530.7億美元，高于市場預(yù)期；美國財政部10日公布的數(shù)據(jù)顯示，截至今年7月份，2011財年財政赤字已破1萬億美元。

消失的商務(wù)艙

當(dāng)美國總統(tǒng)奧巴馬8日發(fā)表維穩(wěn)講話時，看上去如同一個被標(biāo)普搶走AAA糖果的小男孩般委屈。

對此，西蒙有些恨鐵不成鋼。

“奧巴馬的那些刺激政策，就像是狠狠打進棉花里的拳頭，出手再重也使不上力。”他說，“你看那些經(jīng)濟數(shù)據(jù)，我真擔(dān)心會再來一次大衰退。

美國商務(wù)部10日公布的數(shù)據(jù)顯示，今年6月份，美國批發(fā)庫存環(huán)比增加0.6%，連續(xù)18個月上漲。

然而，這只能算是一片陰郁的市場中的小抹亮色。

當(dāng)天，道瓊斯、標(biāo)普500、納斯達(dá)克三大指數(shù)齊齊暴跌4%以上，美歐銀行業(yè)暴露出的危機新苗頭以及歐洲債務(wù)危機的擴散成為恐慌的來源。

西蒙所供職的投行正是一個縮影。

他告訴本報記者，這是他從東京總部調(diào)任紐約工作的第二個夏天，這段時間是他在紐約兩年以來最難熬的。

他所服務(wù)的團隊隸屬于公司的自營交易部門，這個部門正是近期公司業(yè)務(wù)不景氣之時，在財報季進行大裁員的策源地。

評級危機、復(fù)蘇蹣跚、市場深跌……這些不利因素落在一個活生生的投行工作人員身上，結(jié)果便是收入的下降，以及對于隨時可能被炒魷魚的焦慮。

一位在股票交易領(lǐng)域工作了6年的美股交易員此前在接受本報采訪時也表示，除了大盤走勢，目前和同事聊的最多的是他們自己的前景：公司以后怎么賺錢，如果不賺錢，會不會解雇他們。

據(jù)西蒙介紹，由于投行發(fā)獎金(Bonus)受到限制，因此只能依靠多發(fā)工資來補充員工的收入。

去年，他的工資看似增加了20%，但由于獎金減少，總收入大不如前。

“華爾街的工作，外人看上去回報豐厚，但算上房屋租金，每月省吃儉用，基本開支也要5000美元，因此收入再減下去，在這里工作就沒什么意義了。”西蒙告訴本報記者。

另一位供職于華爾街金融巨頭的相關(guān)人士則告訴本報記者，從前商務(wù)出差，一般公司都會擔(dān)負(fù)一張全價商務(wù)艙機票，但這幾個月以來，出差支出均要高層一一批準(zhǔn)，多了好幾道程序和手續(xù)。

最近一次，他的老板給出了一個更省錢的建議：用視頻會議的方式代替當(dāng)面開會。

公開資料顯示，華爾街四大行的二季度核心交易和銷售收入平均將比一季度減少25%。

高盛集團首席財務(wù)官大衛(wèi)·維尼爾(David Viniar)上月表示，高盛未來可能在全球范圍內(nèi)裁減1000名員工；今年第一季度，摩根士丹利財富管理部門已經(jīng)裁員300人；上月，道富集團表示將削減北美地區(qū)的530個工作崗位。

萎縮的賺錢業(yè)務(wù)

西蒙給本報記者發(fā)來的上述鏈接中，顯示了一系列有關(guān)美國社會生產(chǎn)和消費情況的數(shù)據(jù)發(fā)布時間，包括美國制造業(yè)指數(shù)(ISM Manufacturing Index)、美國國際購物中心協(xié)會連鎖店購物指數(shù)(ICSC-Goldman Store Sales)和美國首次申請失業(yè)人數(shù)報告(Jobless Claims)等。

國際投資家杰姆·羅杰斯(Jim Rogers)7日在接受本報記者采訪時，表示了對“美國經(jīng)濟第一輪衰退是否已徹底結(jié)束”說法的懷疑。

他稱，美國財政支出巨大的情況下，美國乃至全球的處境卻變得更糟糕了。

對于西蒙這樣的交易員來說，時時刷數(shù)據(jù)需要一顆大心臟。

7月，美國ISM制造業(yè)指數(shù)降至50.9%，創(chuàng)2009年7月以來最低；北京時間9日晚間，美國國際購物中心協(xié)會和高盛聯(lián)合發(fā)布的報告顯示，美國上周連鎖店銷售指數(shù)為532.8，較前一周下滑0.5%。

眼下最讓西蒙揪心的是標(biāo)普公司對美債的信用評級降級，具體到對華爾街來說，那些靠政府救助“大而不倒”的銀行也就會受到債務(wù)牽連，面臨著同樣的降級風(fēng)險。

事實上，標(biāo)普的降級行動已經(jīng)擴展到一系列與美國政府相關(guān)聯(lián)的金融部門，抵押貸款融資公司房地美和房利美的評級便由AAA下調(diào)至AA＋。

美國銀行股票已經(jīng)遭遇市場的拋售，10日美國銀行、花旗銀行、高盛等銀行股跌幅都超過10%。

這其中，除了資本金不足的擔(dān)憂外，其擁有大量法國國債也是股價大跌的原因。

正是“法國或成下一個降級對象”的傳聞攪擾了本已止跌的歐美股市。

談及可能發(fā)生的降級連鎖反應(yīng)，西蒙預(yù)期有三點影響：第一，投資者因為看不清經(jīng)濟前景，不管賭多賭空都擔(dān)心，所以選擇避險的投資者越來越多；第二，不少對手機構(gòu)吃了2008年金融危機的虧，在擔(dān)心市場風(fēng)險之余，還擔(dān)心投行的信用風(fēng)險，因此更不會貿(mào)然和投行進行對賭；第三，華爾街的監(jiān)管也日趨嚴(yán)格，有些本來盈利豐厚的業(yè)務(wù)受到了限制，比如地產(chǎn)交易等。

“這讓我不得不聯(lián)想起2008年的信用危機。”他說，“現(xiàn)在可以做的東西少多了。

他表示，對投行來講，對沖基金投資等一些高風(fēng)險高回報的金融衍生產(chǎn)品，才是豐厚利潤的來源。今年，特別是最近，機構(gòu)投資者普遍保守，市場交易量低，“最賺錢的業(yè)務(wù)都萎縮了。

對于機構(gòu)投資者的保守，本報記者近期在對東亞銀行(中國)財富管理部總經(jīng)理陳柏軒的采訪中也獲得了佐證。

東亞銀行在上半年曾發(fā)行一只高收益率的理財產(chǎn)品，但下半年卻不愿再次發(fā)行同類產(chǎn)品，陳柏軒在接受采訪時透露，其原因之一就是基于“對手投行”信用風(fēng)險的擔(dān)憂，因此不如選擇避險。

[責(zé)任編輯：liliang] 標(biāo)簽：西蒙 美國 華爾街 交易員 

打印轉(zhuǎn)發(fā)

3g.ifeng.com 用手機隨時隨地看新聞