首批14家期貨公司獲得投資咨詢業(yè)務(wù)資格

2011年08月20日 06:06
來源：證券日報(bào)

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證監(jiān)會(huì)正在積極推進(jìn)期貨公司境外業(yè)務(wù)試點(diǎn)

-本報(bào)北京訊 記者朱寶琛報(bào)道

日前，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)了包括宏源期貨有限公司等在內(nèi)的14家期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這是《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》(以下簡稱《試行辦法》)自2011年5月1日施行以來，首批取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的期貨公司。

根據(jù)《試行辦法》，期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員從事的風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等的營利性業(yè)務(wù)。該業(yè)務(wù)的推出對于引導(dǎo)期貨公司為廣大實(shí)體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶以及機(jī)構(gòu)投資者提供更多、更好的專業(yè)化服務(wù)，滿足廣大實(shí)體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶以及機(jī)構(gòu)投資者與日劇增的風(fēng)險(xiǎn)管理、套期保值等專業(yè)化服務(wù)需求，促進(jìn)期貨市場功能發(fā)揮，加快期貨市場由量的積累向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步提升服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的能力具有重要意義。

同時(shí)，通過發(fā)揮期貨公司的專業(yè)優(yōu)勢，開展以風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)為核心，期貨研究分析和期貨交易咨詢?yōu)橹С值钠谪浲顿Y咨詢服務(wù)活動(dòng)，也可以逐步改變過去單純依附期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)模式，有利于進(jìn)一步培育期貨公司核心競爭力，提升期貨行業(yè)服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的水平和質(zhì)量，促進(jìn)期貨行業(yè)持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展。

據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，首批取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的期貨公司共14家，具體包括：宏源期貨有限公司、華泰長城期貨有限公司、招商期貨有限公司、平安期貨有限公司、浙商期貨有限公司、華聯(lián)期貨有限公司、申銀萬國期貨有限公司、廣發(fā)期貨有限公司、浙江省永安期貨經(jīng)紀(jì)有限公司、海通期貨有限公司、新湖期貨有限公司、格林期貨有限公司、南華期貨有限公司、浙江中大期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。

“上述14家公司在辦理完畢工商登記變更后，即可開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，這標(biāo)志著期貨行業(yè)正式告別了單一的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式，進(jìn)入了服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段。”負(fù)責(zé)人稱。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)此前公布的《試行辦法》，主要是從資本實(shí)力和合規(guī)角度對期貨公司申請期貨咨詢業(yè)務(wù)作出了規(guī)定，包括公司注冊資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬元；公司最近6個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求等五個(gè)方面。

“據(jù)統(tǒng)計(jì)，有63家期貨公司符合要求，其中43家期貨公司提交了申請。”負(fù)責(zé)人說，此次14家期貨公司獲得投資咨詢業(yè)務(wù)資格，并不意味著它們在去年分類評價(jià)方面是最靠前的。

此外，該負(fù)責(zé)人還就期貨公司境外業(yè)務(wù)試點(diǎn)回答記者提問時(shí)表示，該項(xiàng)工作正在研究，但還有很多東西尚未落實(shí)。“證監(jiān)會(huì)在積極推進(jìn)。”該負(fù)責(zé)人最后表示。'

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