兩基金借勁嘉股份內(nèi)幕非法獲利1500萬(wàn) 7家受疑公司忙撇清

2011年08月28日 23:09
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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每經(jīng)記者徐皓支玉香

勁嘉股份（002191，收盤價(jià)10.14元）前員工顧某因泄露上市公司內(nèi)幕信息，被深圳南山區(qū)檢察院提起公訴，日前被判處有期徒刑1年，案件中有兩家基金公司因此非法獲利1500萬(wàn)元。在與該案件有關(guān)的信息披露敏感期，共有長(zhǎng)盛同慶、長(zhǎng)盛同盛、建信優(yōu)選成長(zhǎng)、華安寶利、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、匯豐晉信大盤、景順長(zhǎng)城新興成長(zhǎng)、廣發(fā)核心精選等7家基金公司買入該股。

經(jīng)過《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者求證，這7家基金公司清一色撇清與此事件的關(guān)聯(lián)。記者了解到，證監(jiān)會(huì)曾要求買過勁嘉股份的所有基金公司前往說明情況，但至今未公布調(diào)查結(jié)果。

由于此事件發(fā)生在2009年刑法修正案之后，此事件牽連的基金經(jīng)理或成為首個(gè)因與上市公司內(nèi)幕交易而觸犯刑法的案例。董秘：系員工個(gè)人行為

昨日，深圳南山區(qū)檢察院官方微博公布，近日該院提起公訴的顧某泄露內(nèi)幕信息案，被告人顧某因泄露內(nèi)幕信息致基金公司非法獲利近1500萬(wàn)元，被法院依法判處有期徒刑1年。

據(jù)透露，被告人顧某系南山區(qū)某知名上市公司投資關(guān)系部經(jīng)理，在一次公司總經(jīng)理辦公會(huì)議上，獲悉公司正在與某國(guó)外煙草公司洽談合作，且訂單量很大，可能給公司帶來巨額利潤(rùn)。

顧某明知提前公開內(nèi)幕信息違反了相關(guān)法律規(guī)定，會(huì)影響股票價(jià)格的波動(dòng)，擾亂金融市場(chǎng)秩序，損害投資者的利益，但仍然多次在不同場(chǎng)合將該內(nèi)幕信息泄露給多家基金公司。其中有兩家基金公司在獲悉該內(nèi)幕信息后，在顧某所在公司公開該內(nèi)幕信息前，大量買入賣出顧某所在公司股票，從中非法獲利近1500萬(wàn)元。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，顧某所在上市公司為勁嘉股份，公司注冊(cè)地就在深圳市南山區(qū)。2010年2月，勁嘉股份還因?yàn)椤蛾P(guān)于與美國(guó)英美煙草公司洽談合作的提示性公告》信息披露嚴(yán)重不實(shí)而被深交所處以通報(bào)批評(píng)和誠(chéng)信問題記錄。

記者隨后致電勁嘉股份董秘蔣輝，其表示此次事件是員工個(gè)人行為，與公司無(wú)關(guān)，該員工離職已久。并表示公司并未接受相關(guān)調(diào)查。對(duì)于參與內(nèi)幕交易的基金公司，蔣輝也稱不了解情況。證監(jiān)會(huì)曾介入調(diào)查

檢方關(guān)于此案件透露的信息不多。記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，此次內(nèi)幕交易事件或發(fā)生在2009年。記者查閱到，勁嘉股份在2009年9月19日發(fā)布《關(guān)于與美國(guó)英美煙草公司洽談合作的提示性公告》。而在此前后則成為內(nèi)幕交易可能產(chǎn)生的時(shí)期。

在此公告發(fā)出前一周，2009年9月14日~18日勁嘉股份股價(jià)明顯異動(dòng)，五個(gè)交易日上漲21.97%，9月14日更是沖上漲停。但查詢當(dāng)日的交易席位后記者發(fā)現(xiàn)，當(dāng)日并未有機(jī)構(gòu)席位買入，反而有2家機(jī)構(gòu)席位分別大筆賣出3000萬(wàn)元左右。

而上述公告公布后，勁嘉股份短線股價(jià)有所回落，但隨后再度震蕩走高，并于10月30日登頂，3個(gè)月時(shí)間股價(jià)上漲了31%。

截至記者發(fā)稿，尚未確認(rèn)是哪兩家基金公司參與了內(nèi)幕交易。不過記者了解到，證監(jiān)會(huì)曾介入調(diào)查。據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)曾經(jīng)要求買過勁嘉股份的所有基金公司前往說明情況。但相關(guān)調(diào)查情況并未公布。七家基金公司撇清

由于發(fā)布公告后不久便是9月末的信息披露期，因此2009年三季度信息披露敏感期介入該股的基金公司成為市場(chǎng)重點(diǎn)懷疑對(duì)象，從勁嘉股份三季報(bào)來看，該季度末共有7家基金公司旗下的8只基金重倉(cāng)持有股票。分別為長(zhǎng)盛同慶、長(zhǎng)盛同盛、建信優(yōu)選成長(zhǎng)、華安寶利、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、匯豐晉信大盤、景順長(zhǎng)城新興成長(zhǎng)、廣發(fā)核心精選。

其中，長(zhǎng)盛基金旗下的長(zhǎng)盛同盛是早在當(dāng)年一季度便介入，而華安基金旗下另一只基金華安中小盤是在二季度介入，不過三季度已不在十大流通股東席位中。

對(duì)于上述7家基金公司，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》分別進(jìn)行了采訪求證。

泰達(dá)荷銀基金、廣發(fā)基金的督察長(zhǎng)均表示，對(duì)此事完全不知情。長(zhǎng)盛基金、建信基金督察長(zhǎng)則否認(rèn)與內(nèi)幕交易事件有關(guān)，并稱未接到相關(guān)部門調(diào)查。華安基金、匯豐晉信基金以及景順長(zhǎng)城基金市場(chǎng)部人士亦稱，目前并未聽到相關(guān)通知或消息。

上述基金公司無(wú)一例外表示，并未聽到調(diào)查的風(fēng)聲，事件應(yīng)與自家公司無(wú)關(guān)。有基金公司人士提醒道，參與內(nèi)幕交易的基金很可能提前介入快進(jìn)快出，不一定會(huì)在季報(bào)中露面。或觸犯刑法

目前，勁嘉股份涉案當(dāng)事人顧某已被處1年刑罰，但參與內(nèi)幕交易的基金公司以及基金經(jīng)理如何處理尚未有下文。

值得注意的是，由于此次內(nèi)幕交易事件發(fā)生在2009年以后，如果違法行為得以認(rèn)定，基金經(jīng)理或被追究刑責(zé)。

根據(jù)2009年2月28日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)刑法修正案》有關(guān)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及監(jiān)管部門工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

有法律人士告訴記者，2009年修正案實(shí)施以后的違法行為將被追溯刑罰。同時(shí)，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，“獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的”將被立案追究。

相關(guān)基金公司亦難逃其咎。此前，基金公司以及基金經(jīng)理受到違規(guī)交易處罰多是基金經(jīng)理利用個(gè)人賬戶違規(guī)買賣股票牟利。而此類涉及整個(gè)基金公司的目前尚未有過判例。基金經(jīng)理與基金公司的責(zé)任孰輕孰重，也有待求解。

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