兩基金公司被地方法院認定參與勁嘉泄密門

2011年08月29日 04:30
來源：證券時報作者：木魚

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證券時報記者木魚

上周五，來自深圳南山區檢察院信息顯示，兩家基金公司牽扯上市公司勁嘉股份投資關系部經理顧某的“泄密門”事件。顧某泄露內幕信息，致基金公司非法獲利近1500萬元，已被深圳南山區法院判處有期徒刑1年。該案成為國內基金公司首次被地方法院認定為利用內幕交易非法獲利。

公開信息顯示，在泄密事件發生的2009年下半年，3只基金快進快出，短線買賣勁嘉股份分別獲利合計超過2700萬元。其中近1500萬被認定為非法獲利，根據相關法規，基金公司可能面臨巨額罰金，而罰金由誰來支付的問題引發業內關注。

烏龍公告背后的

基金內幕交易

經查證，南山區檢察院指的泄密內容是指2009年9月19日勁嘉股份發布的《關于與美國英美煙草公司合作的提示性公告》

顧某在獲悉公司正在與某國外煙草公司洽談合作后，多次在不同場合將該內幕信息泄露給多家基金公司，其中有兩家基金公司在獲悉該內幕信息后，該內幕信息公開前，大量買入賣出顧某所在公司股票，從中非法獲利近1500萬元。

而事實上，這一公告后來被證實為烏龍公告。勁嘉股份2009年11月6日公告顯示，由于公司在對外合作項目的接觸洽談過程中，相關工作人員誤將對外合作方當作美國英美煙草公司，實際上是一家不知名的小煙草公司。2010年2月12日，深交所以信息披露內容與事實嚴重不符為由，對該公司兩名高管給予公開譴責的處分，隨后7月27日證監會深圳稽查局決定對勁嘉股份及相關人員立案調查。

這一烏龍公告原本和基金公司并沒有什么聯系，但有消息顯示，去年8月前后，監管層開始對2009年下半年大舉買賣勁嘉股份的基金公司進行調查。

幾乎與此同時，南山區檢察院介入了勁嘉股份投資關系部經理顧某向基金公司泄密的調查。南山區檢察院透露，經過檢察官的嚴密取證和有力指控，顧某的犯罪事實已被全部認定。這也就意味著，深圳地方法院已認定兩家基金公司利用顧某提供的內幕信息進行投資，并非法獲利。

基金短線買賣勁嘉股份

獲利不菲

一位知情人士透露的兩家基金公司分別注冊在北京和上海。從2009年基金年報等公開信息來看，3只在2009年下半年大舉買賣勁嘉股份的基金嫌疑最大。

由于勁嘉股份泄密事件是發生在2009年9月，所以早在2009年上半年就大舉買入勁嘉股份的基金基本被排除在外；而當2009年11月勁嘉股份發布澄清公告后，一些基金2009年年底依然重倉持有該股，這些基金也基本被排除在外。

根據2009年基金年報和半年報買賣股票和持股明細信息，一共有3只基金2009年下半年從不持有勁嘉股份，到大筆買入并重倉持有，再到全部賣出該股，分別買入5891萬元、6490萬元和3178萬元，買入量都超過凈資產2%，賣出金額分別為7150萬元、7399萬元和3782萬元，分別獲利約1260萬元、900萬元和600萬元。

2009年基金三季報還顯示，這3只基金都進入到了勁嘉股份的十大無限售流通股中，持有量從200萬股到452萬股不等。

基金內幕交易

罰金處置待解

業內專家分析，基金買賣勁嘉股份的獲利并不能全部被認定為利用內幕信息非法獲利，還要把基金買入時間、賣出時間和內幕信息傳播的時間進行對比后，才能確定究竟哪只基金進行了內幕交易，其中又有多少短線獲利是非法所得。

南山區檢察院認為，依照相關規定，顧某及相關基金公司將被處以3000萬以上巨額罰金。

根據以往內幕交易案例，非法所得都必須沒收，并處于不少于非法所得的罰金。此次涉及到基金經理利用基金資產投資的非法所得是否要被沒收？如果被沒收后基金公司是否應該賠償基金持有人相對應的損失？基金公司可能面臨的巨額罰金是否能用基金公司風險準備金支付？諸多后續問題待解。