京滬兩基金陷勁嘉股份內幕交易非法獲利近1500萬

2011年09月01日 09:07
來源：時代周報作者：毛瀚民

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以印刷為主業的上市公司勁嘉股份(002191.SZ)正深陷基金公司內幕交易泥潭。

8月30日下午2點，深圳市南山區文心二路萬商大廈，多次電話預約未果，時代周報記者以投資者身份欲造訪勁嘉股份，被兩名保安和一名不愿透露姓名的勁嘉股份工作人員暴力阻止，直到獲悉來者為新聞記者后，勁嘉股份公司仍態度強硬，一工作人員以記者證上照片和本人不符為由拒絕記者上樓。該公司董事會辦公室姚某表示，有事電話里說，不接受記者和投資者直接來訪。

有關勁嘉股份投資部經理顧華涉嫌向基金公司透露內幕消息被判刑一年的具體情況，該董事會工作人員表示，“我們也不知道具體情況，有消息會發公告，目前公司董秘不在，你問也白問。”審理此案的南山區法院和深圳南山人民檢察院的有關人員則對時代周報記者表示，“案情還在進一步審理當中，不便透露相關信息。

勁嘉股份“烏龍公告”

8月26日，深圳南山區檢察院信息顯示，兩家基金公司牽涉上市公司勁嘉股份投資部經理顧某的“泄密門”事件。顧某泄露內幕信息，致基金公司非法獲利近1500萬元，已被深圳南山區法院判處有期徒刑1年。該案成為國內基金公司首次被地方法院認定為利用內幕交易非法獲利的案件。

通過勁嘉股份投資部經理顧華提前透露消息獲利近1500萬元，將被處以3000萬元以上罰款的兩基金公司，截至目前尚未露出真面目。接近辦案人員的消息人士對時代周報記者表示，這兩家基金公司是注冊地在北京和上海的小型基金公司，做的是短線內幕交易。

8月26日，深圳南山區檢察院發布微博披露，深圳某上市公司投資部經理顧某在一次公司總經理辦公會議上，獲悉公司正在與某國外煙草公司洽談合作，且訂單量很大，可能給公司帶來巨額利潤。顧某隨后多次在不同場合將該內幕信息泄露給多家基金公司，其中有兩家基金公司在獲悉該內幕信息后，在顧某所在公司公開該內幕信息前，大量買入賣出顧某所在公司股票，從中非法獲利近1500萬元。南山區檢察院認為，依照相關規定，顧某及相關基金公司將被處以3000萬元以上巨額罰款。

經查證，這家上市公司為勁嘉股份，該公司曾在2009年9月19日對外發布了《關于與美國英美煙草公司洽談合作的提示性公告》。實際上，在這一公告發布之前，網絡上就已經出現了“勁嘉股份與英美煙草簽署合作協議”的傳聞，勁嘉股份股價已于2009年9月14日高開高走，當天中午收盤前即被拉到漲停，報收13.52元，當天的換手率達到20.45%。在隨后的9月15日、16日和18日，該公司股票換手率也都超過10%。

不過，這一公告隨后被證明系一起“烏龍事件”。2009年11月6日，勁嘉股份又發布澄清公告稱，其早前公告的與美國英美煙草公司商洽煙標合作事宜有誤。由于工作人員疏忽，誤將對外合作方本土美國煙草貿易公司當作了世界第二大煙草上市企業—美國英美煙草公司。

這一烏龍公告原本和基金公司并沒有什么聯系，但有消息顯示，去年8月前后，監管層開始對2009年下半年大舉買賣勁嘉股份的基金公司進行調查。

深圳證券交易所2010年2月12日公告，由于勁嘉股份出現信息披露內容與事實嚴重不符的行為，深交所決定對有關當事人勁嘉股份副董事長兼副總經理莊德智和常務副總經理沈海祥給予公開譴責的處分，并記入中小企業板上市公司誠信檔案。

2010年7月26日，中國證監會立案調查此事，由此發現了勁嘉股份投資部員工散布內幕消息的事實。公開信息顯示，在泄密事件發生的2009年下半年，3只基金快進快出，短線買賣勁嘉股份分別獲利合計超過2700萬元。其中近1500萬元被認定為非法獲利。

建信、匯豐晉信存疑？

檢察院方面并沒有透露通過內幕信息賺取1500萬元的究竟是哪兩家基金公司，不免引發市場猜測。由于發布公告后不久便是9月末的信息披露期，因此2009年三季度信息披露敏感期介入該股的基金公司成為市場重點懷疑對象，從勁嘉股份三季報來看，該季度末共有7家基金公司旗下的8只基金重倉持有股票。分別為長盛同慶、長盛同盛、建信優選成長、華安寶利、泰達荷銀效率優選、匯豐晉信大盤、景順長城新興成長、廣發核心精選。

其中，長盛基金旗下的長盛同盛是早在當年一季度便介入，而華安基金旗下另一只基金華安中小盤是在二季度介入，不過三季度已不在十大流通股東席位中。在這8只基金中，一些基金持有勁嘉股份時間相對較長，并不符合快進快出的操作風格。如長盛同盛基金2009年半年報顯示，該只基金2009年上半年即入駐勁嘉股份，持有市值2800余萬元，至2009年期末，已持股增值至2934萬元，且尚未售出，而此時距勁嘉股份澄清相關事項已有一月有余。

業內專家分析，基金買賣勁嘉股份的獲利并不能全部被認定為利用內幕信息非法獲利，還要把基金買入時間、賣出時間和內幕信息傳播的時間進行對比后，才能確定究竟哪只基金進行了內幕交易，其中又有多少短線獲利是非法所得。

根據2009年基金年報和半年報買賣股票和持股明細信息，一共有3只基金2009年下半年從不持有勁嘉股份，到大筆買入并重倉持有，再到全部賣出該股，分別買入5891萬元、6490萬元和3178萬元，買入量都超過凈資產2%，賣出金額分別為7150萬元、7399萬元和3782萬元，分別獲利約1260萬元、900萬元和600萬元。

一位知情人士透露的兩家基金公司分別注冊在北京和上海。從2009年基金年報等公開信息來看，兩只在2009年下半年大舉買賣勁嘉股份的基金嫌疑最大。對于上述7家基金公司，時代周報記者8月30日分別進行了采訪求證，但上述公司一致否認與此案有關。

匯豐晉信和建信基金在接受本報記者采訪時都否認了卷入勁嘉股份內幕交易。匯豐晉信市場部負責人表示：“我們到目前為止沒有接到來自監管機構或法院的通知，也沒有任何在投資方面該披露未披露的事項。我們的確投資過勁嘉股份，這是非常正常的投資行為。如果真的有這種事情，當事人怎么會一無所知呢？”建信基金相關部門人士則表示：“我們公司至今沒有應披露未披露事項，并且沒有收到任何由監管部門及司法機關送達的通知，對于勁嘉股份的投資也絕對沒有涉及內幕交易。

案發之后，南山區檢察院曾傳喚涉案的多家基金公司相關人員問話，匯豐晉信承認去年公司曾被傳喚，“應該是法務部門的人去處理此事。

景順長城、泰達荷銀、廣發基金、建信基金均對時代周報表示，公司與此案無關，沒有接到來自監管機構或法院的通知，對此事完全不知情。景順長城基金市場部人士亦稱，目前并未聽到相關通知或消息。“華安基金、匯豐晉信基金注冊地在上海，建信基金注冊地在北京，這三家都出現在季報半年報中，嫌疑最大。”深圳一位行業人士告訴記者。

不過有行業人士對此持不同看法，此案做的是超級短線，涉案的兩家基金公司從顧某處獲知信息，提前進入，在公布烏龍合同時退出，根本不可能出現在季報半年報中，因此可能并非上述在報表中能看到的8家基金公司。