檢方證實：勁嘉事件觸碰內幕的是匯豐晉信和建信基金

2011年09月05日 07:26
來源：理財周報

0人參與0條評論

理財周報記者 劉夢 熊婷婷/文

8月30日，根據理財周報記者調查，勁嘉股份泄露內幕案的審查結果已經報送檢方。因勁嘉股份董事會辦公室投資經理泄密而非法獲利的兩家基金公司已經完全鎖定，即為匯豐晉信和建信基金，分別獲利571萬元、915萬元。

這是繼“交易員指甲油投毒”事件以后，匯豐晉信的又一個丑聞。

8月26日，南山區人民檢察院官方微博發布消息，2009年，某上市公司投資關系經理將內幕消息泄露給多家基金公司，其中兩家基金公司通過短期買入賣出該股票，獲利1500萬元。

隨后，“上市公司”被鎖定為勁嘉股份，匯豐晉信被鎖定為其中一家基金。盡管匯豐晉信否認收到任何法院文件，但長達一頁半的審查結果匯報文件上，匯豐晉信與建信基金短期買入的股票份額、非法獲利金額都已悉數明了。

前后向四家機構泄密 建信匯豐借此獲利

涉嫌透露內幕消息的顧華，是勁嘉股份董事會辦公室投資經理。2009年8月21日，顧華參加勁嘉股份總經理辦公室會議，了解到公司將與一家美國煙草公司簽訂合作協議，極有可能為公司帶來巨額利潤，拉動股價上漲。

獲知此消息后，顧華先后將其透露給四家機構。2009年8月26日，顧華首次向匯豐晉信投研人士透露，勁嘉股份將有重大利好項目。9月8日，顧華再度接觸泰信基金、東方證券、建信基金三家機構，將此消息外傳。

2009年9月19日，就在顧華泄露信息的一個月內，勁嘉股份發布了《關于與美國英美煙草公司洽談合作的提示性公告》，公告稱，美國英美煙草公司是總部位于英國倫敦的國際型煙草企業，公司正在與其洽談煙標印刷的合作事宜，但尚未簽署任何協議。

記者從確切消息源獲知，9月19日之前，匯豐晉信和建信基金提前買入了勁嘉股份的股權，隨后短期賣出。其中，匯豐晉信買入251.07萬股，獲利571.37萬元。建信基金買入355.51萬股，獲利914.58萬元。兩家基金公司合計獲利1485.95萬元。

2010年12月22日，勁嘉股份顧華透露內幕事件被立案偵查。第二天顧華即被刑事拘留。

2011年8月26日，南山區檢察院提起公訴，案件被依法宣判，顧華因泄露內幕信息致兩家基金公司非法獲利1500萬元，被依法判處有期徒刑1年。

“沒有發現顧華從中獲得收益，情節并非特別嚴重。”前述熟知案件的法律人士說。根據法律規定，類似透露內幕案件，情節嚴重的將處以5年以下有期徒刑；特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑。

記者查閱上市公司公告，并未發現顧華的相關信息。據了解，顧華曾是勁嘉股份董事會辦公室的投資經理，今年36歲。

“他已經辭職了，很早就不在公司了。”勁嘉股份證券部回應，“我們也是從報紙上獲知這件事情的，目前沒有收到法院的正式文件。

而之前勁嘉股份發布的《關于與美國英美煙草公司洽談合作的提示性公告》，據悉是一場烏龍事件，其公司名字存在差錯，所謂的“美國英美煙草公司洽實際為一家美國的煙草貿易公司。

此前曾有媒體報道，2010年6月，該“美國英美煙草公司”向深圳證監局舉報，揭發勁嘉股份副董事長莊德智是此公告的背后操縱者，策劃此次事件來拉動股價上漲，從中獲利。

目前莊德智已經離職，公司稱其辭職是為“個人身體”原因。

勁嘉股份于2007年12月上市，主營業務為包裝材料的設計、制版、印刷業務，其主要客戶是安徽、浙江、云南、貴州、江蘇等地的中煙工業公司。2011年上半年，勁嘉股份營業收入10.9億元，同比增長3.85%；凈利潤1.9億元，同比增長0.50%。

兩只基金或是建信優選成長、匯豐晉信大盤

2009年8月26日，顧華第一次將內幕消息告知匯豐晉信，當日股票開盤價為11.20元。至2009年11月11日，其股價為17.28元，區間漲幅達到57.09%。

記者對比了勁嘉股份2009年三季報與年報的前十大流通股東，推斷獲利的兩只基金很可能是建信優選成長、匯豐晉信大盤。

根據2009年三季報，勁嘉股份的前十大流通股股東包含長盛同慶、建信優選成長、華安寶利配置、同盛證券投資、泰達荷銀效率優選、匯豐晉信大盤、景順長城新興成長、廣發核心精選共8只基金。

根據2009年報，建信優選成長、華安寶利配置、泰達荷銀效率優選、匯豐晉信大盤、廣發核心均已經不在前十大流通股股東名單，這五只基金同時存在短期交易的嫌疑。

因而，此前匯豐晉信辯護時，曾稱“所有購買的基金公司都被調查，不止是匯豐晉信一家”

記者據可靠消息獲知，涉案的兩家基金公司分別為匯豐晉信、建信基金。因而，獲利的兩只基金即可鎖定為匯豐晉信大盤、建信優選成長。

公開資料顯示，王品和林彤彤二人曾于2009年6月24日開始擔任匯豐晉信大盤的基金經理。2010年12月3日，林彤彤離任，王品留任。在林彤彤任職期間，匯豐晉信大盤的回報率為26.40%。

但據一位接近匯豐晉信高層的人士透露，公司認為林彤彤涉嫌內幕交易的可能性更小一些。另外，匯豐晉信一向看重林彤彤，目前其仍然擔任匯豐晉信龍騰的基金經理。

田擎于2008年11月起開始擔任建信優選成長的基金經理。2010年4月，田擎離任，其任職期間基金回報率為66.30%。據悉，田擎目前已不在建信基金任職。

“沒有人對這兩家基金提出控告的話，法院無法判罰。”一位熟知案件的法律人士說，“具體如何判罰，仍然是證監會的決定。”據悉，兩家基金或將被罰款3000萬。

打印轉發