律師：勁嘉股份內(nèi)幕交易案涉案責(zé)任人或究重責(zé)

2011年09月06日 04:21
來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者：徐皓

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從勁嘉股份內(nèi)幕交易案件立案?jìng)刹橹两瘢?dāng)事人勁嘉股份投資經(jīng)理顧某已被判刑，但相關(guān)參與內(nèi)幕交易的基金公司的調(diào)查結(jié)果卻仍未公布。有律師表示，呼吁證監(jiān)會(huì)對(duì)該類違法行為加大查處力度，對(duì)于涉案基金公司應(yīng)按法規(guī)追究責(zé)任。

調(diào)查結(jié)果遲遲未披露

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》了解，在去年案件刑偵期間，各地證監(jiān)局和公安機(jī)構(gòu)曾對(duì)屬地基金公司和券商人士多次提請(qǐng)協(xié)助調(diào)查。

不過(guò)，截至8月26日，南山區(qū)檢察院提起公訴，對(duì)顧某因泄露內(nèi)幕信息致兩家基金公司非法獲利1500萬(wàn)元，依法判處有期徒刑1年的消息公布后，對(duì)于涉案基金公司的處理卻遲遲未有結(jié)果。

昨日，涉案基金公司匯豐晉信仍表示，公司迄今為止從未收到有關(guān)方面的任何通知。公司對(duì)勁嘉股份的投資，純屬正常的投資行為，公司也不存在任何應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)。

而據(jù)相關(guān)媒體報(bào)道稱，通過(guò)查閱檢察院的相關(guān)文書(shū)，“匯豐晉信與建信基金短期買入的股票份額、非法獲利金額都已悉數(shù)明了。

由于勁嘉股份投資經(jīng)理顧某透露消息，在2009年9月19日勁嘉股份發(fā)布《關(guān)于與美國(guó)英美煙草公司洽談合作的提示性公告》前，匯豐晉信和建信基金提前買入了勁嘉股份的股權(quán)，隨后短期賣出。其中，匯豐晉信買入251.07萬(wàn)股，獲利571.37萬(wàn)元。建信基金買入355.51萬(wàn)股，獲利914.58萬(wàn)元。兩家基金公司合計(jì)獲利1485.95萬(wàn)元。

相關(guān)責(zé)任人或追究重責(zé)

浙江裕豐律師事務(wù)所高級(jí)合伙人厲健律師告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，基金公司和基金經(jīng)理涉嫌非法獲取內(nèi)幕信息，應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者取消基金從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

而根據(jù)2009年通過(guò)的《刑法修正案七》相關(guān)規(guī)定，非法獲取內(nèi)幕信息的基金經(jīng)理涉嫌內(nèi)幕交易罪，應(yīng)獲得相應(yīng)的刑事處罰。

著名維權(quán)律師宋一欣之前則撰文稱，“在法律上，內(nèi)幕交易行為人及內(nèi)幕交易罪的認(rèn)定范圍并不把基金公司排除在外，也不能使基金管理人豁免其責(zé)，這次，勁嘉股份投資關(guān)系部經(jīng)理顧某將內(nèi)幕信息泄露給兩家基金公司并使其盈利，顧某被判刑是咎由自取，那么，那兩家從顧某處得悉內(nèi)幕信息并從中獲利的基金公司呢？其不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪嗎？其相關(guān)責(zé)任人及負(fù)責(zé)人難道不應(yīng)該被追究行政責(zé)任或刑事責(zé)任嗎？”

厲健律師同時(shí)表示，相關(guān)人員涉嫌內(nèi)幕交易犯罪，無(wú)論其是否獲利，都會(huì)對(duì)投資者及基金持有人的合法權(quán)益造成重大侵害，呼吁證監(jiān)會(huì)對(duì)該類違法行為加大查處力度，同時(shí)表建議符合條件的投資者及基金持有人依法維權(quán)挽回?fù)p失。“目前，內(nèi)幕交易民事賠償司法解釋尚未出臺(tái)，但是投資者仍可依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，并參考最高法院證券虛假陳述司法解釋，依法起訴索賠。”

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