興業全球基金一年五度踩雷涉嫌內幕交易

2011年09月08日 09:00
來源：時代周報作者：王玨

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今年對于興業全球基金來說可謂流年不利，逢“雷”必踩的精準選股著實讓廣大投資者錯愕不已。

本報記者王玨發自上海

今年對于興業全球基金來說可謂流年不利，逢“雷”必踩的精準選股著實讓廣大投資者錯愕不已。雙匯發展、華蘭生物、紫鑫藥業、中恒集團再加上近期爆出的哈藥股份“水超標門”事件，短短半年時間，興全基金如此高的“踩雷”概率真讓市場驚嘆。

今年以來，興業全球基金共計“踩雷”五次，其中有兩次精準地繞開“爆破”時間，更是讓眾多網友贊其為“股神”。8月31日，飽受“踩雷”輿論困擾的興業全球基金公司忍受不了來自各方的質疑聲，通過其官網和官方微博，對旗下基金持股情況作出聲明，稱興全趨勢和興全綠色手中所持的中恒集團、華蘭生物分別于7月8日和7月15日全部賣出。而此番聲明所帶來的爭議聲更大，如此快進快出的操作手法，讓有關其內幕交易的傳言甚囂塵上。

一位基金界人士對時代周報記者表示：“這么精準的操作，確實很巧，在沒有證據證明其內幕交易的情況下只能說運氣實在好。

精準繞開“雷區”

今年七月，華蘭生物處在了“風口浪尖”，接連的公告，讓投資者陷入迷惘。7月12日當天，華蘭生物接到貴州省衛生廳下發的《貴州省采供血機構設置規劃(2011-2014)》(下稱“《規劃(2)的通知，該公司三家在貴州的采血站將被停采。7月13日早間，華蘭生物公告全天停牌，隨后，貴州省衛生廳即撤回了相關通知。

7月14日晚間，華蘭生物發布第二份公告稱，7月13日9時左右華蘭生物接到貴州省衛生廳電話通知，被告知暫停執行上述《規劃》文件，并要求企業將上述文件交回衛生廳。目前該公司在貴州省的6家漿站尚在正常運行。7月15日，貴州省衛生廳網站二次發布通知，印發《貴州省采供血機構設置規劃(2011-2014年)》，規劃明確全省“只在開陽、獨山、普定、黃平等4個縣設置單采血漿站”，該通知簽發日期為14日。

事態的發展讓人擔憂。一個客觀事實是，7月14日復牌后的華蘭生物，一度幾近跌停。僅一個交易日，華蘭生物的市值縮水就高達16.48億元，當日該股成交額突增7倍，達到10.43億元，換手率高達5.47%。

讓人驚訝的是，這次華蘭生物遭遇風波，一向擅長“踩雷”的興全基金再次“中標”。成立于今年5月的興全基金旗下興全綠色在二季度末時持有75萬股華蘭生物，為其第八大重倉股。

就在眾人皆擔心興全基金再度“踩雷”時，8月31日晚間，興全基金在其官網發布《關于旗下部分基金投資情況的說明》，稱“興全綠色投資股票型證券投資基金(LOF)于2011年6月30日持有華蘭生物749781股。現補充說明興全綠色投資股票型基金已于2011年7月15日前將該股票全部賣出”

根據興全基金的上述公告，興全綠色持有華蘭生物僅11個交易日，且該股在7月15日停牌前，已經“全部賣出”。由此看出，興全基金對風險的預判能力著實讓人“嘆為觀止”

讓人“嘆為觀止”的還有對中恒集團的操作。9月1日中恒集團發布公告稱，山東步長在履行協議近10個月的時間里，未能完成約定的銷售任務，山東步長的營銷工作沒有達到預期目的，營銷隊伍和網絡沒有發揮預期的作用。經雙方協商，同意解除《產品總經銷協議書》。消息一經公布，中恒集團這只去年讓不少基金賺到了大錢的股票便連續遭遇了兩個跌停。截至6月30日，共有53只基金持有中恒集團，總計2.2億股。而“踩雷”專業戶興全基金旗下基金自然也在其中。

8月31日，興業全球基金在其官方微博發布消息稱：“最近有媒體報道我司基金持有中恒集團，一些持有人致電詢問具體情況，在這里也向大家做個簡單說明：旗下趨勢基金6月30日買入中恒18萬股，但早已于7月8日全部獲利拋出，未有其他基金參與。另外，綠色基金曾買入華蘭生物，但也早已在大跌前全部賣出。

這也就是說興全趨勢僅持有中恒集團短短7個交易日。再次上演了興全綠色對華蘭生物精準把握的一幕—旗下的興全趨勢基金早在公司股價大跌之前就已順利出貨了。

事實上，在短暫停留區間，中恒集團股價也并未有太大波動。以買賣兩日分別的開盤價和收盤價計算，區間漲幅為6.05%，興全趨勢買入的18.23萬股獲利20萬元左右。這對于資產管理規模高達126億元的興全趨勢僅如杯中之水。

興全旗下持有中恒集團、華蘭生物的基金在這些上市公司股價大跌之前就出貨，其對風險的預判能力，讓廣大網友驚呼“股神”，不過過于精準的判斷也讓其備受質疑。

南方基金基金經理楊德龍表示：“公募基金并沒有明文規定幾個交易日不能買賣，但公募基金通常都倡導長期投資，很少做短線操作，怕影響市場，像這種短期持有很少，上述的情況只能算小概率事件，這樣短期的操作確實很少。

逢“雷”必踩？

說起來，2011年似乎是興全基金的“踩雷年”，今年3月15日，雙匯“瘦肉精事件”爆發，雙匯發展股價一度從86元一路下跌至55元。在這次“瘦肉精事件”中，眾多機構損失慘重，而興全基金則首當其沖。

按雙匯發展2010年四季度報告顯示，興業全球趨勢基金持有的雙匯發展最多，持有股份數量為1447萬股，占到流通股本的2.39%。3月15日當天，興業趨勢凈值下挫了1.94%，而另一只持有大量雙匯發展股份的興業全球視野則跌了2.36%。2011年一季度末興業趨勢份額遭贖回20%，興業視野更達到57%。

為重振投資者信心，據了解，在雙匯“瘦肉精”事件被曝光后，興業全球基金先后斥資1億元自購旗下的三只基金，這其中不乏重倉“雙匯發展”的基金。

一波未平，一波又起。今年8月，因關聯交易、虛假陳述等問題被冠以“銀廣夏第二”稱號的紫鑫藥業事件被爆出，8月18日，紫鑫藥業停牌。回顧這一年多以來，紫鑫藥業股價一路飄紅，累計漲幅一度達到300%，讓眾多機構賺得“盆滿缽滿”，其中興業全球基金公司持有該股數量較多。按照紫鑫藥業停牌前收盤價計算，興全基金合計持股市值高達3.6億元。

去年7月，紫鑫藥業規劃成為“全球最大的人參龍頭”，隨即公布非公開發行股票方案，擬募集資金10億元。去年4季度，興業全球基金定向增發紫鑫藥業股份。其旗下三只基金興業有機增長、興業可轉債以及專戶產品“持續增長3號”分別持有該股304.71萬股、165.78萬股和61.99萬股，共計532.48萬股流通股。持股接近機構持股的一半。毫無疑問，興業全球基金再次陷入上市公司造假漩渦之中。

近期，還未從“環保門”事件脫身的哈藥股份此次再陷入“致癌門”。國家質檢總局網站顯示，哈藥集團六廠今年3月31日生產的“純中純”弱堿性飲用水被驗出質量不合格，溴酸鹽超標，而溴酸鹽在國際上被認定為潛在致癌物。對此，哈藥股份日前緊急發布公告致歉，并稱早在6月11日已責成制藥六廠停止生產該飲用水，并對產品進行了召回；且“純中純”占公司業務份額極小，上半年銷售收入僅166萬元。為此，制藥六廠遭罰款46萬元。

根據哈藥股份2011年半年報顯示，“踩雷專業戶”興業全球基金“不幸”再次上演“踩雷專業是該公司前十大流通股股東之一。

楊德龍認為：“比如在雙匯出事之前，雙匯的業績表現一直不錯，所以持有雙匯的基金為數不少，但出現之前的瘦肉精事件是無法預料的。像這種食品安全問題近期密集出現，食品股的估值就會被打折，比如以前30倍的市盈率，那現在就只給它20倍的市盈率，這樣可以形成一個安全邊際，其次因為食品安全問題，對食品股的配置也會降低。”