李旭利因電腦殘存交易記錄露馬腳

2011年09月14日 11:02
來源：國際經(jīng)濟(jì)時報

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據(jù)《財經(jīng)》昨日消息 8月下旬，知名基金經(jīng)理李旭利被上海市公安局刑事拘留。這意味著，被證券界廣泛關(guān)注的李旭利“老鼠倉”案進(jìn)入關(guān)鍵階段，已由行政調(diào)查轉(zhuǎn)入刑事調(diào)查。

李旭利案引人注目之處在于：創(chuàng)出中國基金經(jīng)理多個涉案第一， 是基金業(yè)內(nèi)第一位投資總監(jiān)級涉嫌違法違規(guī)者，亦是從公募轉(zhuǎn)至私募涉案第一人，其涉及金額上億元，亦同樣在基金業(yè)創(chuàng)下紀(jì)錄。

據(jù)知情人士透露，李旭利初始操作的資金，小部分來自于李旭利自己，其余大部分資金來自于他從事實業(yè)貿(mào)易的親戚。

雖然初始資金幾千萬元，但在李旭利的精心操作下，該資金逐漸被滾至上億元，獲利頗豐。

在2009年2月之前，李旭利任職交銀施羅德期間，一直親自操作其自有及所籌措資金的交易，因而在其工作的電腦中，殘存了交易證據(jù)，所以在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的突擊檢查中露出馬腳。

巨額資金在數(shù)月間，分別買入工商銀行、建設(shè)銀行，建倉高達(dá)上億元。工商銀行自2009年3月開始的每股3.65元，一路上漲至當(dāng)年6月底的5.5元左右，漲幅達(dá)到50%建設(shè)銀行同期亦從每股4元左右上漲至6.5元，漲幅甚至超過60%。

稍有常識便知，想通過單只基金拉動像工商銀行、建設(shè)銀行這種大盤股，為個人“老鼠倉”獲利，接近天方夜譚。“就算呼朋引伴，拉幾只基金共同來抬，也無異于老鼠進(jìn)糧倉，根本不可能撬動大盤藍(lán)籌股的行情。”基金業(yè)內(nèi)人士評述道，不排除李旭利或其他該賬戶操作者看準(zhǔn)銀行股行情，共同拉抬所致。

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