李旭利“罪落” 最大老鼠倉案收網

2011年09月15日 07:24
來源：時代周報

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本報記者王玨發自上海

備受關注的李旭利“老鼠倉”案據悉已經進入了實質階段，并且已經由行政調查轉入了刑事調查。

有財經媒體報道稱，李旭利因涉嫌“利用未公開信息交易罪”被上海警方依法執行逮捕。另據了解，李旭利涉案金額巨大，很有可能在基金業創下紀錄—有最大老鼠倉案之稱。

作為橫跨“公私”兩界的明星基金經理，李旭利的隕落，讓人惋惜。曾經“北有王亞偉，南有李旭利”的光環讓人怎會想到是今天的結局。

風傳一年的“被調查”

去年10月25日，私募基金上海重陽投資管理有限公司(下稱“重陽投資管 )宣布，該公司原首席投資官李旭利已經離職。此消息一出，上海基金界頓時如炸鍋一般，公募、私募以及媒體都在猜測李旭利在此時選擇離職的原因，一時間各種傳言甚囂塵上。

重陽投資給出的原因是李旭利身體不太好，需要休息。而李旭利本人在接受媒體采訪時也表示主要原因還是因為身體原因。但此番說法并沒有平息外界對此事的各種猜測。

1973年的李旭利，出生于四川眉山市，出身農民家庭的他少年時天資聰穎。早年考入中國人民大學投資經濟學專業，之后，李旭利考入了俗稱“五道口”的中國人民銀行研究生部，并獲得經濟學碩士學位。1998-2005年，他于南方基金擔任基金經理、投資總監等職務。在2001-2005年的熊市時，所管理的產品始終保持了正收益。2005年加入交銀施羅德擔任基金經理。之后又出任交銀施羅德投資總監。2009年7月加盟重陽投資開始私募基金運作。

李旭利在公募基金期間多次獲得金牛基金獎、晨星年度基金經理獎等，基金圈內稱“南有李旭利，北有王亞偉”。在交銀施羅德期間，以李旭利為“領頭羊”交銀施羅德投研團隊管理的旗下多只基金業績穩健，業績表現良好。為交銀施羅德的規模進入業內前十奠定了堅實的基礎。

2009年，離開公募基金后，李旭利和校友裘國根兩人合伙出資3000萬元，創辦重陽投資，裘國根擔任投資決策委員會主席，李旭利出任首席投資官，從此李旭利開始了私募生涯。

去年10月，李旭利以一個讓人意想不到的“理由”結束了在重陽投資的工作，并在接受媒體采訪時給出了“不會繼續做投資了”的結論。去年11月，在朋友眼中“為人風趣高調”的李旭利離開重陽投資后的不久，關于他被監管層調查的傳言便在坊間開始流傳。直到今年8月下旬，有媒體報道李旭利被上海市公安局經偵大隊刑事拘留。

去年11月17日，時代周報記者曾撥通過李旭利的手機，接電話的是一位男士，他表示李旭利出去了，并沒有帶手機。此后，記者再次撥打了其手機，但這次無人接聽。此外，一位熟悉李旭利的人透露說，他去年11月16日曾在MSN上見到李旭利登錄過。“李旭利是一個做私募很張揚的人，也可能因此引起了注意。

對于之前有財經報道的關于李旭利“老鼠倉”工行、建行的消息，一位基金界人士告訴記者：“想通過單只基金拉動像工行、建行這種大盤股，基本不太可能，也不現實。

重拳打擊“老鼠倉”

“老鼠倉”可以說是基金業的頑疾，這在業內并非秘密。監管部門也是重拳出擊打擊“老鼠倉”

如景順長城原基金經理涂強，通過網絡下單的方式，操作親屬開立的兩個證券賬戶從事股票交易，先于或與涂強管理的基金同步買入相關個股，先于或與該基金同步賣出相關個股，非法獲利379464.40元。處罰決定取消涂強的基金從業資格，沒收全部非法所得并處以200萬元罰款。長城基金原基金經理劉海，被查實通過電話下單方式，操作妻子黃某賬戶先于劉海管理的債券基金買入并賣出相關個股，為黃某賬戶非法獲利134683.57元。處罰取消基金從業資格，沒收全部違法所得并處以50萬元罰款。

而2008年時，證監會對于原上投摩根交易員唐建“老鼠倉”的處罰是：取消基金從業資格、沒收非法所得并處以50萬元罰款。韓剛、涂強、唐建都被終身市場禁入，劉海三年市場禁入。

此外，今年光大保德信原基金經理許春茂、國海富蘭克林原基金經理黃林因涉嫌“老鼠倉”被依法查處，其中許春茂已被移送公安機關，黃林則被取消基金從業資格，并被處以30萬元罰款及市場禁入。

2009年10月16日，最高法和最高檢公布了《關于執行<中華人民共和國刑法修正案(七)>確定罪名的補充規定(四)》，追究基金“老鼠倉”的刑事責任從此有了法律依據，該罪名即被確定為利用未公開信息交易罪。

根據最新刑法修正案，“利用未公開信息交易罪”的相關規定是：“處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

今年9月7日，證監會通報上半年證券稽查執法情況：共受理案件線索124起；新增案件調查83起(含非正式調查47起)，其中內幕交易案45起、市場操縱案7起、信息披露違規案7起、其他類型案件24起；完成案件調查105起(含非正式調查57起)，移送公安機關案件7起；收繳罰沒款4691萬元，完成跨境執法協作案件12起。

證監會在上述通報中說：“將繼續密切關注市場變化和違法違規行為的新情況、新特點，進一步加大案件的查處和曝光力度，繼續將打擊內幕交易作為執法工作的重點，繼續嚴肅查處市場操縱、基金‘老鼠倉’、虛假信息披露等違法違規行為。”