上市券商“血濺”九月 半數公司月度業績報虧

2011年10月18日 05:18
來源：21世紀經濟報道 作者：曹詠

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2011年第三季度，上證指數高達8.11%的跌幅，將對市場高敏感性的上市券商拋向深淵。

截至10月17日，除太平洋(601099.SH)外，其余16家上市券商悉數公布了其九月份經營數據。

遭到業內悲觀預言的九月業績終于水落石出。

公告顯示，16家上市券商中，包括廣發證券(000776.SZ)在內的八家公司宣告當月凈虧損。剔除新上市的方正證券(601901.SH)后，廣發證國金(600109.SH)后興業(601377.SH)后長江(000783.SZ)四家券商更是創下今年來首度月度虧損。

接下來，情況還可能持續惡化。

自營加倉之后

數據顯示，長江證券以1.48億元的巨額虧損領銜同行，緊隨其后的西南證券(600369.SH)虧損也達到1.46億元。而在上一月份，前者尚有0.02億元凈利潤，后者盡管同樣在虧損，凈虧損規模也只有0.49億元。

“由于證券市場9月份大幅調整，公司自營業務浮虧較大，造成公司當期利潤虧損。”西南證券在其公告中解釋。同樣，“長江證券的虧損很可能也是因為自營，”一名不愿透露姓名分析師對記者表示。

對比上述兩家上市券商財報可見，各自自營規模在今年上半年都有明顯增長。

而參考兩家券商披露的重倉情況，在第三季度依然表現不佳。

長江證券在6月底仍集中持有中國鐵建(601186.SH)，占到整個證券投資規模的4.67%；而報告期內，這只股票就給公司帶來0.68億元浮虧；第三季度，中國鐵建股價繼續下跌，僅僅在九月的就跌幅接近10%。

更別提該公司以45元/股“高價”參與的龐大集團(601258.SH)打新，截至9月最后一個交易日，該股票收盤價

僅為27.09元，近半數投資成本消失。

西南證券在今年二季度就已經錄得0.68億元虧損，究其原因，其早前參與的大秦鐵路(601006.SH)公開增發為主要因素。進入九月，大秦鐵路創下7.11元的歷史低位，此時距離該股增發價格8.73元已經下跌近兩成。

“三駕馬車”折翼

此外，新近上市的方正、國海兩家券商終于在九月光環褪盡。

數據顯示，方正證券九月出現了0.72億元巨額虧損，而在8月，該公司還創下0.11億元凈利潤。而在8月，國海證券則連續兩月凈利為負，其在8月虧損近0.16億元，9月虧損規模迅速擴大至0.57億元。

16家上市券商中，僅有海通、中信、國元和華泰四家券商凈利潤實現環比增長；但和去年同期相比，差距同樣不小。

來自國泰君安的數據顯示，除自營外，同屬傳統“三駕馬車”的經紀、投行業務，也無一例外在三季度遭遇嚴峻挑戰。

“截至三季度末，大盤日均股基交易額1911億元，較上年減少16%。9月份日均交易額更僅為1080億元，環比下滑33%。前三季度，股票承銷規模為4330億元，同比減少21%；企業債券發行3032億元，同比減少27%。”國泰君安分析師梁靜統計稱。

上市券商的前三季度業績快報已經印證了這一變化。

截至10月17日，已經有廣發、長江、山西、東北四家券商披露了前三季度業績快報，而東北證券以1841萬元的凈虧損，第一家宣告了前九個月凈虧損。

此外，廣發證券在前九個月實現歸屬于上市公司股東的凈利潤15.60億元，同比下降42.99%；長江證券同期凈利潤約為3.30億元，同比下降65.05%；而山西證券也表示，前三季度凈利潤將同比下降50%-60%。

10月17日晚間，宏源證券(000562.SZ)公布的三季度業績快報亦顯示，期內每股收益0.47元，同比減少39%。

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