寧波銀行股份有限公司2011年第三季度報告

2011年10月28日 02:55
來源：中國證券網－上海證券報

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§1 重要提示

1.1 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事會高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。

1.2 公司第三季度財務報告未經會計師事務所審計。

1.3 公司負責人陸華裕先生、行長俞鳳英女士、主管會計工作負責人羅維開先生及會計機構負責人孫洪波女士聲明：保證季度報告中財務報告的真實、完整。

1.4 公司于2011年10月9日召開了第四屆董事會第四次會議，同意聘任羅孟波先生為公司行長，并報監(jiān)管機構資格審定。公司已正式向監(jiān)管機構申報其任職資格。

§2 公司基本情況

2.1 主要會計數據及財務指標

單位：千元

2011.9.30

2010.12.31

增減幅度(%)

總資產

233，278，774

263，274，332

-11.39

歸屬于上市公司股東的所有者權益

17，840，729

15，876，639

12.37

股本(千股)

2，883，821

0.00

歸屬于上市公司股東的每股凈資產

(元/股)

6.19

5.51

12.34

2011年7-9月

比上年同期增減(%)

2011年1-9月

比上年同期增減(%)

營業(yè)總收入

2，070，160

42.00

5，706，374

37.35

歸屬于上市公司股東的凈利潤

901，648

46.53

2，556，691

36.15

經營活動產生的現金流量凈額

21，519，935

增加622.67

每股經營活動產生的現金流量凈額(元/股)

7.46

增加553.10

基本每股收益(元/股)

0.31

24.00

0.89

18.67

稀釋每股收益(元/股)

0.31

24.00

0.89

18.67

加權平均凈資產收益率

5.34%

-0.34

15.14%

-2.80

扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率

5.35%

-0.33

13.97%

-2.81

非經常性損益項目

√ 適用 □ 不適用

單位：千元

非經常性損益項目

金額

附注(如適用)

非流動資產處置損益

333

計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業(yè)務密切相關，符合國家政策規(guī)定、按照一定標準定額或定量持續(xù)享受的政府補助除外

196，391

除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出

-290

所得稅影響額

-11

合計

196，423

2.2 報告期末股東總人數及前十名無限售條件股東持股情況表

單位：股

報告期末股東總數(戶)

137，086

前十名無限售條件流通股股東持股情況

股東名稱(全稱)

期末持有無限售條件流通股的數量

種類

寧波市財政局

270000000

人民幣普通股

OVERSEA-CHINESE BANKING CORPORATION LIMITED

250000000

人民幣普通股

寧波杉杉股份有限公司

179000000

人民幣普通股

華茂集團股份有限公司

179000000

人民幣普通股

寧波市電力開發(fā)公司

179000000

人民幣普通股

雅戈爾集團股份有限公司

177500000

人民幣普通股

寧波富邦控股集團有限公司

134250000

人民幣普通股

卓力電器集團有限公司

54000000

人民幣普通股

華僑銀行有限公司

46099471

人民幣普通股

寧興(寧波)資產管理有限公司

44750000

人民幣普通股

§3 重要事項

3.1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因

√ 適用 □ 不適用

截至2011年9月30日，本公司主要經營情況如下：

今年1-9月實現凈利潤25.57億元，同比增36.15%?；久抗墒找?.89元，比上年同期增加0.14元。

總資產2332.79億元，比年初減少299.96億元，幅度11.39%。主要原因是調整業(yè)務結構，減少買入返售資產。

貸款余額1170.09億元，比年初增加154.34億元，增幅15.20%。

存款余額1709.59億元，比年初增加251.31億元，增幅17.23%。

股東權益178.41億元，比年初增加19.64億元，增幅12.37%。凈資產收益率14.33%，比上年同期下降2.52個百分點。

按照“五級分類”標準，不良貸款余額7.77億元，不良貸款率0.66%，比年初下降0.03個百分點。撥備覆蓋率為225.21%，比年初提高29.06個百分點。

變動幅度在30%以上的報表項目和財務指標及其主要原因。

單位：(人民幣)千元

項目

2011年1-9月

比上年同期增減

主要原因

利息收入

10，349，130

64.75%

貸款規(guī)模擴大，央行上調利率

利息支出

(5，460，336)

110.10%

存款規(guī)模擴大，央行上調利率

手續(xù)費及傭金收入

740，841

76.94%

手續(xù)費收入增加

投資收益

(27，019)

134.96%

金融資產投資損失

匯兌收益

384，695

70.80%

外匯業(yè)務損益

營業(yè)稅金及附加

(390，780)

30.42%

營業(yè)收入增加

業(yè)務及管理費

(2，004，047)

30.55%

業(yè)務及管理費用增加

資產減值損失

(367，934)

92.16%

貸款撥備計提增加

營業(yè)外支出

(10，160)

34.11%

營業(yè)外支出增加

所得稅費用

(580，967)

43.50%

利潤總額增加

單位：(人民幣)千元

項目

2011年9月30日

比年初增減

主要原因

存放同業(yè)款項

17，965，686

124.68%

存放境內同業(yè)款項增加

拆出資金

-100.00%

拆出資金減少

交易性金融資產

575，181

62.81%

交易性金融資產增加

買入返售金融資產

9，743，161

-88.26%

買入返售金融資產減少

應收利息

1，040，791

73.64%

應收利息增加

可供出售金融資產

9，089，440

110.17%

可供出售金融資產增加

持有至到期投資

17，574，744

78.64%

持有至到期投資增加

固定資產

1，926，036

50.33%

固定資產增加

同業(yè)及其他金融機構存放款項

12，982，502

76.20%

同業(yè)存放款項增加

拆入資金

5，629，515

-36.07%

拆入資金減少

賣出回購金融資產款

11，846，358

-83.72%

賣出回購金融資產款減少

應交稅費

503，914

39.84%

應交稅費增加

應付利息

1，616，546

46.02%

應付利息增加

其他負債

1，125，226

98.63%

待結算財政款項增加

單位：(人民幣)千元

項目

2011年7-9月

比上年同期增減

主要原因

利息收入

3，655，463

51.33%

貸款規(guī)模擴大，央行上調利率

利息支出

(1，843，876)

66.56%

存款規(guī)模擴大，央行上調利率

手續(xù)費收入

311，288

139.95%

手續(xù)費收入增加

手續(xù)費支出

(32，786)

36.86%

手續(xù)費支出增加

公允價值變動收益

(301，775)

-477.93%

交易到期交割轉銷、匯率變動影響

投資收益

(13，605)

90.67%

金融資產投資損失

營業(yè)稅費

(152，388)

51.61%

營業(yè)收入增加

業(yè)務及管理費

(697，769)

31.11%

業(yè)務及管理費用增加

資產減值損失

(92，915)

50.00%

貸款撥備計提增加

營業(yè)外支出

(4，305)

93.55%

營業(yè)外支出增加

所得稅

(221，534)

50.92%

利潤增加

3.2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

3.2.1 非標意見情況

□ 適用 √ 不適用

3.2.2 公司存在向控股股東或其關聯方提供資金、違反規(guī)定程序對外提供擔保的情況

□ 適用 √ 不適用

3.2.3 日常經營重大合同的簽署和履行情況

□ 適用 √ 不適用

3.2.4 其他

□ 適用 √ 不適用

3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況

公司非公開發(fā)行認購對象承諾及履行情況：

寧波市電力開發(fā)公司、新加坡華僑銀行有限公司、雅戈爾集團股份有限公司、寧波富邦控股集團有限公司、寧波華茂集團股份有限公司承諾自發(fā)行結束之日起，三十六個月內不轉讓本次認購的股份。

報告期末，上述承諾得到嚴格執(zhí)行。

3.4 對2011年度經營業(yè)績的預計

2011年度預計的經營業(yè)績

歸屬于上市公司股東的凈利潤比上年同期增長幅度小于50%

2011年度凈利潤同比變動幅度的預計范圍

歸屬于上市公司股東的凈利潤比上年同期增長幅度為：

30.00%

～～

50.00%

---

2010年度經營業(yè)績

歸屬于上市公司股東的凈利潤(千元)：

2，321，986

業(yè)績變動的原因說明

資產規(guī)模不斷擴大，提升盈利能力

3.5 其他需說明的重大事項

3.5.1 證券投資情況

√ 適用 □ 不適用

序號

證券品種

證券代碼

證券簡稱

初始投資金額(千元)

期末持有數量(股)

期末賬面值(千元)

占期末證券總投資比例 (%)

報告期損益(千元)

股票

600830

香溢融通

750，000

6，570

100.00.

0.00

期末持有的其他證券投資

0.00

報告期已出售證券投資損益

0.00

合計

6，570

100

0.00

3.5.2 報告期接待調研、溝通、采訪等活動情況表

接待時間

接待地點

接待方式

接待對象

談論的主要內容及提供的資料

2011年07月08日

總行會議室

實地調研

申銀萬國

公司發(fā)展總體情況，未提供資料

2011年07月13日

總行會議室

實地調研

光大證券

公司發(fā)展總體情況，未提供資料

2011年07月14日

總行會議室

實地調研

三菱日聯證券

公司發(fā)展總體情況，未提供資料

2011年07月20日

總行會議室

實地調研

摩根士丹利

公司發(fā)展總體情況，未提供資料

2011年07月28日

總行會議室

實地調研

鵬華基金

公司發(fā)展總體情況，未提供資料

2011年09月23日

總行會議室

實地調研

光大證券

公司發(fā)展總體情況，未提供資料

證券代碼：002142 證券簡稱：寧波銀行公告編號：2011-030

寧波銀行股份有限公司2011年

第三次臨時股東大會決議公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

一、特別提示：

本次股東大會召開期間沒有發(fā)生增加、否決或變更議案的情況。

二、會議召開情況

召開時間：2011年10月27日上午9時

召開地點：寧波萬達索菲特大飯店

召開方式：現場投票

召集人：公司董事會

主持人：俞鳳英女士

三、會議出席情況

本次會議由寧波銀行股份有限公司董事會召集。出席會議的股東和股東代表9人，所持(代表)股份1，755，788，043股，占公司股本總額的60.88%，符合《公司法》和公司章程的有關規(guī)定。公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員出席和列席會議。

四、議案審議情況

會議審議通過了關于選舉羅孟波為寧波銀行股份有限公司第四屆董事會董事的議案。

(本議案同意股數1，755，788，043股，占出席股東大會股東所持股份的100%；反對股數0股，占出席股東大會股東所持股份的0%；棄權股數0股，占出席股東大會股東所持股份的0%；)

五、律師出具的法律意見

本次會議經浙江波寧律師事務所朱和鴿、陶蓉律師見證并出具了《浙江波寧律師事務所關于寧波銀行股份有限公司2011年第三次臨時股東大會之法律意見書》，認為公司本次臨時股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；出席本次臨時股東大會人員、召集人的資格合法、有效；表決程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；本次臨時股東大會通過的決議合法有效。

六、備查文件

(一)寧波銀行股份有限公司2011年第三次臨時股東大會會議決議；

(二)浙江波寧律師事務所出具的《浙江波寧律師事務所關于寧波銀行股份有限公司2011年第三次臨時股東大會之法律意見書》

特此公告。

寧波銀行股份有限公司董事會

二○一一年十月二十八日

證券代碼：002142 證券簡稱：寧波銀行公告編號：2011-032

寧波銀行股份有限公司

第四屆監(jiān)事會第四次會議決議公告

本公司及監(jiān)事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

寧波銀行股份有限公司第四屆監(jiān)事會第四次會議于2011年10月26日在寧波銀行會議室以現場結合電話接入方式召開。公司現有監(jiān)事7人，實到7人。符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，本次會議合法有效。會議由張輝監(jiān)事長主持。會議審議通過了以下議案：

一、審議通過了關于俞鳳英行長離任審計報告的議案。

本議案同意票7票，反對票0票，棄權票0票。

二、審議通過了關于羅孟波副行長離任審計報告的議案。

本議案同意票7票，反對票0票，棄權票0票。

三、審議通過了《關于寧波銀行股份有限公司2011年第三季度報告的議案》，并通過如下決議：

經審核，監(jiān)事會認為董事會編制和審核的寧波銀行股份有限公司2011年第三季度報告程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遣漏。

公司2011年第三季度報告將刊登在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》和《證券日報》，以及指定網站：巨潮資訊網www.cninfo.com.cninfo.

本議案同意票7票，反對票0票，棄權票0票。

特此公告。

寧波銀行股份有限公司監(jiān)事會

二○一一年十月二十八日

寧波銀行股份有限公司