中國工商銀行股份有限公司2011年第三季度報告（A股）

2011年10月28日 02:55
來源：中國證券網－上海證券報

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§1重要提示

1.1中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“本行”)董事會、監事會及董事、監事會高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

1.2 2011年10月27日，本行董事會審議通過了《2011年第三季度報告》。本行全體董事出席了會議。

1.3本季度財務報告未經審計。

1.4本行法定代表人姜建清、主管財會工作負責人楊凱生及財會機構負責人沈如軍聲明并保證本季度報告中財務報告的真實、完整。

§2公司基本情況

2.1公司基本信息

-

2.2 主要會計數據及財務指標

2.2.1 按中國會計準則編制的主要會計數據及財務指標

(除特別注明外，以人民幣百萬元列示)

-

-

注：(1)“本報告期比上年同期增減”是指2011年7至9月期間相關財務指標與2010年7至9月期間相關財務指標的比較情況。2010年7至9月數據考慮2010年配股因素進行了重述。

非經常性損益項目列示如下：

單位：人民幣百萬元

-

2.2.2 按中國會計準則與按國際財務報告準則編制的財務報表差異說明

本集團按中國會計準則和按國際財務報告準則編制的財務報表中，截至2011年9月30日止報告期歸屬于母公司股東的凈利潤和報告期末歸屬于母公司股東的權益并無差異。

2.3 股東數量及持股情況

截至報告期末，本行股東總數為1，030，346戶。其中H股股東154，125戶，A股股東876，221戶。

本行前10名股東持股情況

單位：股

-

注：(1)“中國平安人壽保險股份有限公司-傳統-普通保險產品”與“中國平安人壽保險股份有限公司-傳統-高利率保單產品”同屬中國平安人壽保險股份有限公司管理。除此之外，本行未知上述股東之間有關聯關系或一致行動關系。

(2)H股股東持股情況是根據H股證券登記處設置的本行股東名冊中所列的股份數目統計。

(3)中央匯金投資有限責任公司于2011年10月10日通過上海證券交易所交易系統買入方式增持本行14，584，024股A股股份，詳情請見本行在香港聯合交易所有限公司網站和上海證券交易所網站發布的公告。

2.4 主要股東及其他人士的權益和淡倉

主要股東及根據香港《證券及期貨條例》第XV部第2及第3分部須予披露的權益或淡倉的人士

截至2011年9月30日，本行接獲以下人士通知其在本行股份及相關股份中擁有的權益或淡倉，該等權益或淡倉已根據香港《證券及期貨條例》第336條而備存的登記冊所載如下：

A股股東

-

注：(1)2011年9月30日股東名冊，中華人民共和國財政部登記在冊的本行股票為123，316，451，864股。

(2)2011年9月30日股東名冊，中央匯金投資有限責任公司登記在冊的本行股票為123，641，072，864股。

H股股東

-

2.5 可轉換公司債券情況

前10名A股可轉債持有人持有情況

單位：元

-

注：以上數據來源于2011年9月30日本行A股可轉債持有人名冊。

2.5.1 可轉債擔保人情況

本行無可轉債擔保人。

2.5.2 可轉債轉股價格調整情況

本行A股可轉換公司債券轉股價格自2011年6月15日由4.15元/股調整為3.97元/股。報告期內未發生可轉債轉股價格調整情況。

2.5.3 可轉債轉股情況

工行轉債自2011年3月1日起進入轉股期。截至2011年9月30日，累計已有41，080張工行轉債轉為本行A股股票，累計轉股股數為996，674股；工行轉債尚有249，958，920張在市場上流通，占工行轉債發行總量的99.98%。

2.5.4 可轉債信用評級情況

中誠信證券評估有限公司對本行發行的2010年可轉換公司債券的信用狀況進行了跟蹤分析，出具了信用評級報告(信評委函字[2011]跟蹤012號)，確定本行的主體信用等級為AAA，評級展望穩定；本期債券的信用等級為AAA。

§3季度經營簡要分析

(除特別說明外，本部分財務數據以人民幣列示。)

截至報告期末，本集團的主要經營情況如下：

實現凈利潤1，639.78億元，同比增長28.31%。利息凈收入2，670.87億元，同比增長20.49%，主要是由于生息資產規模增長及凈利息收益率回升。手續費及傭金凈收入782.95億元，同比增長43.49%，歸屬于母公司股東的凈利潤1，638.40億元，同比增長28.79%。成本收入比26.21%。

報告期末，總資產151，270.02億元，比上年末增加16，683.80億元，增長12.40%。客戶貸款及墊款總額75，990.40億元，比上年末增加8，085.34億元，增長11.91%，其中境內分行人民幣貸款增加6，057.84億元，增長9.75%。從結構上看，公司類貸款50，990.64億元，個人貸款19，083.38億元，票據貼現1，102.69億元，境外貸款及其他4，813.69億元，貸存款比例為62.66%。

總負債142，251.36億元，比上年末增加15，881.71億元，增長12.57%。客戶存款121，442.32億元，比上年末增加9，986.75億元，增長8.96%。從結構上看，定期存款58，920.91億元，活期存款60，597.69億元，其他1，923.72億元。

股東權益合計9，018.66億元，比上年末增加802.09億元，增長9.76%。

按照貸款質量五級分類，不良貸款余額為691.90億元，比上年末減少40.51億元；不良貸款率為0.91%，比上年末下降0.17個百分點；撥備覆蓋率為272.66%，比上年末提高44.46個百分點；貸款總額準備金率為2.48%。

核心資本充足率10.03%，資本充足率12.51%，均滿足監管要求。

§4重要事項

4.1主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因

√適用□不適用

單位：人民幣百萬元，百分比除外

-

單位：人民幣百萬元，百分比除外

-

4.2重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

√適用□不適用

4.2.1收購美國東亞銀行股權

2011年1月21日，本行與東亞銀行有限公司(簡稱“東亞銀行有)及East Asia Holding Company， Inc.(為東亞銀行在美國的全資子公司，東亞銀行通過其持有美國東亞銀行100%股權)就收購美國東亞銀行80%股權事宜簽署交易協議。截至報告期末，本次交易尚處于監管審批過程中。

4.2.2收購阿根廷標準銀行股權

2011年8月5日，本行與Standard Bank London Holdings Plc(標準銀行倫敦控股有限公司，以下簡稱“標銀倫敦”)、Holding W-S De Inversiones S.A.(其與標銀倫敦合稱為“賣方”)及賣方擔保人標準銀行、Sielecki家族成員、Werthein家族成員就本行購買Standard Bank Argentina S.A.(Standard Investments S.A. Sociedad Gerente de Fondos Comunes de Inversión及Inversora Diagonal Sociedad Anónima 各80%股份事宜簽訂協議備忘錄。本次交易已于2011年9月底獲得中國銀行業監督管理委員會批準，最終完成尚需獲得境外監管機構批準。

4.2.3工銀加拿大買入期權行權

2010年1月28日，本行向東亞銀行收購了加拿大東亞銀行70%發行在外的普通股，后將加拿大東亞銀行更名為“中國工商銀行(加拿大)有限公司”(簡稱“工銀加拿大”)有根據股東協議，本行于2011年3月31日向東亞銀行發出通知行使從東亞銀行收購工銀加拿大額外10%股權的權利。本次收購已于2011年8月26日完成，截至報告期末，本行對工銀加拿大的持股比例由70%增至80%。

4.2.4入股金盛人壽保險有限公司

2010年10月28日，本行董事會批準本行入股金盛人壽保險有限公司。當日，本行與安盛中國(法國AXA 安盛集團的子公司)和中國五礦集團公司就金盛人壽保險有限公司股權買賣交易簽署了有關協議。截至報告期末，本次交易正在履行監管機構的審批程序。

4.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況

√適用□不適用

報告期內，本行及持股5%以上的股東無新承諾事項。截至2011年9月30日，股東所作的持續性承諾均得到履行。

4.4 本報告期內現金分紅政策的執行情況

√適用□不適用

經2011年5月31日舉行的2010年度股東年會批準，本行已于2011年7月8日向截至2011年6月14日收市后登記在冊的股東派發了自2010年1月1日至2010年12月31日期間的現金股息，每10股派發股息人民幣1.84元(含稅)，共計分派股息約人民幣642億元。

4.5 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明

□適用√不適用

§5附錄 按中國會計準則編制的財務報表

5.1按中國會計準則編制的財務報表載于本報告附錄

§6發布季度報告

本報告同時刊載于上海證券交易所網址(www.sse.com.cn)及本行網址(www.icbc.com.cn)www.icbc-ltd.com)。根據國際財務報告準則編制的季度報告同時刊載于香港聯合交易所有限公司的“披露易”網頁(www.hkexnews.hk)及本行網址(www.icbc.com.cn)www.icbc-ltd.com)。

中國工商銀行股份有限公司董事會

2011年10月27日

中國工商銀行股份有限公司

股票代碼：601398 股票簡稱：工商銀行編號：臨2011- 35號

證券代碼：113002 證券簡稱：工行轉債

-

中國工商銀行股份有限公司

董事會決議公告

中國工商銀行股份有限公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

中國工商銀行股份有限公司(簡稱本行)董事會會議于2011年10月27日在北京中國工商銀行總行召開。會議應出席董事16名，親自出席13名，委托出席3名。其中，楊凱生副董事長委托姜建清董事長，王麗麗董事委托李曉鵬董事，魏伏生董事委托李軍董事出席會議，并代為行使表決權。會議召開符合法律、法規、規章及《中國工商銀行股份有限公司章程》和本行董事會議事規則的規定。

會議由姜建清董事長主持召開，審議并通過了以下議案：

一、關于2011年第三季度報告的議案

議案表決情況：本議案有效表決票16票，同意16票，反對0票，棄權0票。

具體內容請見上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)。

二、關于《中國工商銀行金融工具公允價值計量管理基本制度》的議案

議案表決情況：本議案有效表決票16票，同意16票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

中國工商銀行股份有限公司董事會

二?一一年十月二十七日

股票代碼：601398 股票簡稱：工商銀行編號：臨2011-36號

證券代碼：113002 證券簡稱：工行轉債

-

中國工商銀行股份有限公司

監事會決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

中國工商銀行股份有限公司(簡稱本行)監事會于2011年10月27日在中國工商銀行總行以現場方式召開定期會議。會議應出席監事6名，現場出席5名，委托出席1名(朱立飛監事委托張煒監事出席會議并代為行使表決權)。會議召開符合法律、法規、規章和《中國工商銀行股份有限公司章程》的有關規定。

會議由趙林監事長主持，會議審議并通過了《關于2011年第三季度報告的議案》

本行監事會認為，本行2011年第三季度報告的編制和審核程序符合法律、行政法規和監管規定，報告的內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況。

議案表決情況：本議案有效表決票6票，同意6票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

中國工商銀行股份有限公司監事會

二○一一年十月二十七日

A股：

股票簡稱

工商銀行

股票代碼

601398

上市證券交易所

上海證券交易所

H股：

股票簡稱

工商銀行

股份代號

1398

上市證券交易所

香港聯合交易所有限公司

A股可轉換公司債券：

可轉換公司債券簡稱

工行轉債

可轉換公司債券代碼

113002

上市證券交易所

上海證券交易所

董事會秘書、公司秘書：

姓名

胡 浩

聯系地址

中國北京市西城區復興門內大街55號

(郵政編碼：100140)

電話

86-10-66108608

傳真

86-10-66106139

電子信箱

ir@icbc.com.cn

2011年9月30日

2010年12月31日

本報告期末比上年度期末增減(%)

資產總額

15，127，002

13，458，622

12.40

客戶貸款及墊款總額

7，599，040

6，790，506

11.91

貸款減值準備

188，653

167，134

12.88

證券投資凈額

3，880，181

3，732，268

3.96

負債總額

14，225，136

12，636，965

12.57

客戶存款

12，144，232

11，145，557

8.96

同業及其他金融機構存放款項

1，041，527

922，369

12.92

拆入資金

262，883

125，633

109.25

歸屬于母公司股東的權益

900，682

820，430

9.78

每股凈資產(人民幣元)

2.58

2.35

9.79

2011年1至9月

比上年同期增減(%)

經營活動產生的現金流量凈額

170，681

(72.82)

每股經營活動產生的現金流量凈額(人民幣元)

0.49

(73.94)

2011年7至9月

2011年1至9月

本報告期比上年同期增減(1)(%、百分點)

凈利潤

54，403

163，978

27.02

歸屬于母公司股東的凈利潤

54，359

163，840

27.56

基本每股收益(人民幣元)

0.16

0.47

23.08

扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的基本每股收益(人民幣元)

0.16

0.47

33.33.

稀釋每股收益(人民幣元)

0.15

0.46

25.00

加權平均凈資產收益率(%，年化)

24.72

25.07

增加1.32個百分點

扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率(%，年化)

24.65

24.95

增加1.35個百分點

非經常性損益項目

2011年1至9月

營業外收入

1，583

營業外支出

(468)

所得稅影響

(286)

合計

829

其中：歸屬于母公司股東的非經常性損益

822

歸屬于少數股東的非經常性損益

7

股東總數

1，030，346 (2011年9月30日的A+H在冊股東數)

前10名股東持股情況(以下數據來源于2011年9月30日的在冊股東情況)

股東名稱

股東性質

股份類別

持股比例(%)

持股總數

持有有限售條件股份數量

質押或凍結的股份數量

中央匯金投資有限責任公司

國家

A股

35.4

123，641，072，864

0

無

中華人民共和國財政部

國家

A股

35.35.

123，316，451，864

0

無

香港中央結算代理人有限公司

境外法人

H股

24.5

85，358，798，226

0

未知

中國平安人壽保險股份有限公司-傳統-普通保險產品

其他內資

A股

0.4

1，500，754，569

0

無

工銀瑞信基金公司-特定客戶資產管理

其他內資

A股

0.3

1，053，190，083

0

無

美國運通公司

境外法人

H股

0.2

638，061，117

0

無

安邦財產保險股份有限公司-傳統保險產品

其他內資

A股

0.1

516，921，488

0

無

中國華融資產管理公司

其他內資

A股

0.1

469，769，000

0

無

中國人壽保險股份有限公司-傳統-普通保險產品-005L-CT001滬

其他內資

A股

0.1

454，538，874

0

無

中國平安人壽保險股份有限公司-傳統-高利率保單產品

其他內資

A股

0.1

386，629，846

0

無

主要股東名稱

身份

A股數目(股)

權益性質

約占全部已發行A股百分比(%)

約占全部已發行股份百分比(%)

中華人民共和國財政部(1)

實益擁有人

118，006，174，032

好倉

45.00

33.81

中央匯金投資有限責任公司(2)

實益擁有人

118，006，174，032

好倉

45.00

33.81

主要股東名稱

身份

H股數目(股)

權益

性質

約占全部已發行H股百分比(%)

約占全部已發行股份百分比(%)

全國社會保障基金理事會

實益擁有人

13，847，980，524

好倉

15.95

3.97

高盛集團有限公司

實益擁有人

10，139，783，324

好倉

11.68

2.91

受控制企業權益

159，943，599

好倉

0.18

0.05

合計

10，299，726，923

11.86

2.96

Nomura Holdings， Inc.

受控制企業權益

4，909，233，950

好倉

5.66

1.41

受控制企業權益

3，862，033，001

淡倉

4.45

1.11

JP Morgan Chase & Co.

實益擁有人

585，160，157

好倉

0.67

0.17

投資經理

701，938，345

好倉

0.81

0.20

保管人- 法團/

核準借出代理人

3，072，602，693

好倉

3.54

0.88

合計

4，359，701，195

5.02

1.25

實益擁有人

360，591，621

淡倉

0.42

0.10

債券持有人名稱

持有票面金額

新華人壽保險股份有限公司-分紅-團體分紅-018L-FH001滬

792，052，000

博時轉債增強債券型證券投資基金

682，318，000

富國可轉換債券證券投資基金

680，618，000

中誠信托有限責任公司-交行固定收益單一信托

655，623，000

中信信托有限責任公司-雙盈10號

586，774，000

中國人壽保險股份有限公司-傳統-普通保險產品-005L-CT001滬

549，101，000

中國人壽保險股份有限公司-分紅-個人分紅-005L-FH002滬

532，490，000

博時主題行業股票證券投資基金

447，099，000

嘉實穩健開放式證券投資基金

419，173，000

陽光人壽保險股份有限公司-分紅保險產品

418，393，000

項目

2011年

9月30日

2010年

12月31日

增減(%)

主要變動原因

貴金屬

24，912

10，226

143.61

品牌貴金屬庫存量以及黃金租賃業務增長

拆出資金

115，583

64，918

78.04

加大資金運作力度，提高資金使用效率，同業融資增加

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

179，216

12，986

1，280.07

為交易而持有的債券投資及指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的債務工具增加

在建工程

13，515

10，270

31.60

分行渠道優化升級營業用房建設項目增加

向中央銀行借款

100

51

96.08

控股機構借款增加

拆入資金

262，883

125，633

109.25

境內外銀行同業拆入增加

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債

174，833

6，670

2，521.18

指定以公允價值計量保本理財資金增加

衍生金融負債

13，808

10，564

30.71

利率類衍生金融工具估值增加

賣出回購款項

136，069

84，888

60.29

境外機構賣出回購債券增加

存款證

28，311

9，314

203.96

境外機構發行存款證增加

已發行債務證券

149，834

102，264

46.52

發行次級債增加

遞延所得稅負債

129

318

(59.43)

控股機構遞延所得稅負債減少

未分配利潤

300，486

201，157

49.38

當期利潤增加

外幣報表折算差額

(9，384)

581

(1，715.15)

匯率變動導致聯營企業外幣報表折算損失增加

項目

2011年

1至9月

2010年

1至9月

增減(%)

主要變動原因

手續費及傭金凈收入

78，295

54，563

43.49

結算、清算與現金管理業務、投資銀行、個人理財及私人銀行服務、銀行卡、資產托管業務的增長

投資收益

5，770

2，245

157.02

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產投資收益增加

公允價值變動凈收益/(損失)

(778)

178

(537.08)

以公允價值計量且其變動計入當期損益的債券公允價值變動損失增加

匯兌及匯率產品凈收益

587

445

31.91

匯率變動影響以及與外匯業務相關的收入增加

其他業務收入/(支出)

768

(404)

(290.10)

經營租賃業務及貴金屬租賃收入增加

營業稅金及附加

(20，963)

(15，752)

33.08

營業收入增加導致營業稅增加

資產減值損失

(24，383)

(17，820)

36.83

堅持審慎撥備計提原則，在貸款質量保持穩定的同時，加大了組合撥備提取力度

其他業務成本

(2，963)

(214)

1，284.58

發行保本理財產品規模增加導致向客戶支付保本理財收益增加

營業外收入

1，583

1，086

45.76

盤盈清理凈收益增加

歸屬于少數股東的凈利潤

138

579

(76.17)

因工銀亞洲私有化導致少數股東分占利潤比例減少

其他綜合收益/(損失)

(19，364)

6，547

(395.77)

可供出售金融資產公允價值變動凈損失和外幣報表折算損失增加

中國工商銀行股份有限公司

2011年第三季度報告(A股) -->

[責任編輯：robot] 標簽：本行 股東 東亞銀行 中國工商銀行 

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