興業銀行股份有限公司2011年第三季度報告

2011年10月29日 01:08
來源：中國證券網－上海證券報

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興業銀行股份有限公司

2011年第三季度報告

1、重要提示

1.1 公司董事會、監事會及董事、監事會高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。

1.2 公司第七屆董事會第八次會議審議通過了2011年第三季度報告全文。會議應出席董事15名，實際出席董事15名。沒有董事、監事、高級管理人員對季度報告內容的真實性、準確性、完整性無法保證或存在異議。

1.3 本報告所載財務數據及指標按照中國會計準則編制，除特別說明外，為興業銀行股份有限公司及全資子公司興業金融租賃有限責任公司、控股子公司興業國際信托有限公司的合并報表數據，貨幣單位以人民幣列示。

1.4 公司2011年第三季度財務報告未經審計。

1.5 公司董事長高建平、行長李仁杰、財務負責人李健保證公司2011年第三季度報告中財務報告的真實、完整。

2、公司基本情況

2.1主要會計數據及財務指標

單位：人民幣百萬元

2011年

9月30日

2010年

12月31日

本報告期末比上年度期末增減(%)

總資產

2，092，109

1，849，673

13.11

歸屬于母公司股東的股東權益

106，860

91，995

16.16.

歸屬于母公司股東的每股凈資產(元)

9.91

15.35

(35.44)

年初至報告期期末(1-9月)

比上年同期增減(%)

經營活動產生的現金流量凈額

(88，230)

(161.33)

每股經營活動產生的現金流量凈額(元)

(8.18)

(134.07)

本報告期 (7-9月)

比上年同期增減(%)

(7-9月)

年初至本報告期末

(1-9月)

年初至本報告期末比上年同期增減(%)

(1-9月)

歸屬于母公司股東的凈利潤

6，556

35.68

18，788

38.20

基本每股收益(元)

0.61

35.68

1.74

27.98

扣除非經常性損益后基本每股收益(元)

0.61

35.87

1.73

27.62

稀釋每股收益(元)

0.61

35.68

1.74

27.98

加權平均凈資產收益率(%)

6.30

上升0.71個百分點

18.87

下降0.31個百分點

扣除非經常性損益后加權平均凈資產收益率(%)

6.28

上升0.72個百分點

18.73

下降0.32個百分點

非經常性損益項目

年初至報告期末金額(1-9月)

非流動性資產處置損益

收回以前年度已核銷資產

109

除上述各項之外的其他營業外收支凈額

非經常性損益小計

184

對所得稅影響

(48)

合計

136

注:1、公司于2011年5月實施2010年度利潤分配方案，以資本公積金每10股轉增股本8股，依據中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露(2010年修訂)》的要求重新計算各比較期間的每股收益指標。

2、歸屬于母公司股東的每股凈資產期初數、每股經營活動產生的現金流量凈額上年同期數均未按公司新股本進行調整。

2.2 截至報告期末前三年補充財務數據

單位：人民幣百萬元

項目

2011年9月30日

2010年12月31日

2009年12月31日

總負債

1，984，825

1，757，678

1，272，564

存款總額

1，266，830

1，132，767

900，884

其中：活期存款

527，780

552，772

455，931

定期存款

584，652

495，167

373，398

其他存款

154，398

84，828

71，555

貸款總額

958，349

854，339

701，598

其中：公司貸款

684，382

619，604

505，882

零售貸款

256，227

225，007

169，014

貼現

17，740

9，728

26，702

貸款損失準備

12，794

11，771

9，635

2.3資本構成及變化情況

單位：人民幣億元

項目

2011年9月30日

2010年12月31日

2009年12月31日

資本凈額

1，389.58

1，137.85

770.13

其中: 核心資本

1，039.21

890.64

570.89

附屬資本

367.53

256.59

208.02

扣減項

17.16

9.38

8.79

加權風險資產

12，669.98

10，020.01

7，130.57

市場風險資本

3.99

5.00

2.47

資本充足率(%)

10.92

11.29

10.75

核心資本充足率(%)

8.08

8.79

7.91

注：本表數據為合并報表口徑數據。2009年末尚未有合并報表，故列示銀行數據。

2.4貸款五級分類情況

單位：人民幣百萬元

項目

2011年9月30日

2010年12月31日

余額

占比(%)

余額

占比(%)

正常類

949，895

99.12

844，073

98.80

關注類

5，156

0.54

6，650

0.78

次級類

680

0.07

696

0.08

可疑類

1，591

0.16

2，010

0.23

損失類

1，028

0.11

910

0.11

合計

958，349

100

854，339

100

截至報告期末，按照貸款五級分類口徑，公司不良貸款余額為32.99億元，不良貸款率為0.34%，撥備覆蓋率為387.81%。

2.5報告期末股東總數及前十名無限售條件股東持股情況表

單位：股

報告期末股東總數(戶)

260，929

前十名無限售條件流通股股東持股情況

股東名稱

期末持有無限售條件流通股的數量

種類

福建省財政廳

2，246，515，846

人民幣普通股

恒生銀行有限公司

1，380，434，400

人民幣普通股

新政泰達投資有限公司

413，424，000

人民幣普通股

福建煙草海晟投資管理有限公司

294，336，000

人民幣普通股

中糧集團有限公司

231，869，042

人民幣普通股

福建省龍巖市財政局

151，200，000

人民幣普通股

湖南中煙工業有限責任公司

151，200，000

人民幣普通股

內蒙古西水創業股份有限公司

139，700，000

人民幣普通股

中國電子信息產業集團有限公司

106，777，275

人民幣普通股

易方達50指數證券投資基金

101，636，183

人民幣普通股

注：福建省財政廳、福建省龍巖市財政局均為地方財政機關；上述股東不存在關聯關系，也不屬于一致行動人。

3、重要事項

3.1公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因

3.1.1公司本報告期變動較大的資產負債表主要項目及變動原因如下：

單位：人民幣百萬元

項目

報告期末

余額

較上年度期末增減(%)

主要原因

貴金屬

(99.85)

貴金屬現貨頭寸減少

拆出資金

168，186

697.13

加大同業資金運用力度

交易性金融資產

8，181

47.75

交易性證券投資增加

應收利息

9，836

47.80

應收買入返售金融資產和拆放同業利息增加

應收融資租賃款

18，540

113.28

興業金融租賃有限責任公司融資租賃業務增長

商譽

446

合并興業國際信托有限公司形成商譽

其他資產

10，204

60.14

興業金融租賃有限責任公司預付融資租賃資產購置款增加

向中央銀行借款

(100.00)

向央行借款業務期末無余額

拆入資金

57，146

118.64

加強流動性管理，增加短期負債來源；興業金融租賃有限責任公司借款增加

應付利息

12，784

48.81

應付吸收存款利息和應付同業存放利息增加

其他負債

14，514

98.96

應付理財資金、臨時性的應付待結算及清算款和興業金融租賃有限責任公司租賃保證金增加

3.1.2公司本報告期變動較大的利潤表和現金流量表主要項目及變動原因如下：

單位：人民幣百萬元

項目

年初至本報告期末金額

較上年同期

增減(%)

主要原因

利息收入

75，180

59.26

生息資產規模擴大，收益率提高

利息支出

40，173

103.19

付息負債規模擴大，付息率提高。由于付息負債付息率基數低于生息資產收益率的基數，當利率平行上升時，利息支出的增幅會明顯高于利息收入。

前三季度利息支出增幅較利息收入的增幅高出43.93個百分點，與半年度基本持平。第三季度公司息差水平保持穩定，存貸利差穩步上升，利息凈收入環比增長。

手續費及傭金收入

6，291

69.66

中間業務收入快速增長

手續費及傭金支出

384

35.69

手續費及傭金支出增加

投資收益

313

(38.39)

債券買賣價差收益減少，貴金屬現貨交易收益同比增加的綜合影響

公允價值變動損益

(319)

(181.17)

貴金屬遠期合約公允價值變動收益減少，但相關業務整體收益為正

匯兌損益

163

上年同期為負數

匯率類業務盈利情況較好

營業稅金及附加

3，038

45.01

應稅收入增長

資產減值損失

1，166

(41.08)

一般性貸款(不含貼現)增量同比大幅下降，所需計提的貸款減值損失相應減少，同時不良貸款余額較期初減少，單項計提的撥備有所下降

所得稅費用

5，888

47.42

稅前利潤大幅增長

經營活動產生的現金流量凈額

(88，230)

(161.33)

公司加大了資產配置力度，提高資金使用效率；存放央行的超額備付金及短期限的同業資金運用減少

3.2重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

不適用。

3.3公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況

不適用。

3.4預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明

不適用。

4、資產負債表、利潤表、現金流量表(附后)

法定代表人：高建平

興業銀行股份有限公司

2011年10月28日

證券簡稱:興業銀行證券代碼:601166 編號:臨2011-19

興業銀行股份有限公司

第七屆董事會第八次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

興業銀行股份有限公司第七屆董事會第八次會議于2011年10月12日發出會議通知，于10月28日在福州市舉行。本次會議應出席董事15名，實際出席董事15名，其中盧曉東董事委托廖世忠董事代為出席會議并行使表決權，符合《中華人民共和國公司法》和公司章程的有關規定。公司監事會6名監事列席會議。

本次會議由董事長高建平主持，審議通過了以下議案：

一、《關于制定〈2011-2015年發展規劃綱要〉的議案》；

會議原則同意該規劃綱要。會議提出：鑒于當前國際國內經濟金融形勢面臨很多不確定性，管理層在具體落實規劃綱要過程中，要根據規劃綱要確定的目標框架和外部市場情況變化，做出更具彈性的業務發展安排。要加強全面資本管理，統籌考慮資本市場和監管政策變化，科學安排資本補充方案；要完善資本籌集、配置、運用和績效考核的體制機制，確保當前和未來業務發展對資本的需求與可用資本總量相互協調。要綜合考慮以上不確定性因素和最新形勢與政策變化，按年分解制定科學合理的年度發展目標，細化年度發展策略和重點，并提請董事會審議批準后組織實施。

表決結果：同意15票，反對0票，棄權0票。

二、《2011年第三季度報告》；

表決結果：同意15票，反對0票，棄權0票。

三、《關于制定〈內部控制基本制度〉的議案》；

表決結果：同意15票，反對0票，棄權0票。

會議還聽取了2011年1-9月經營情況的報告、關于廣州分行增加購置廣州興業大廈7-11層的報告等。

特此公告。

興業銀行股份有限公司董事會

2011年10月28日

證券簡稱:興業銀行證券代碼:601166 編號:臨2011-20

興業銀行股份有限公司

第五屆監事會第七次會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

興業銀行股份有限公司第五屆監事會第七次會議于2011年10月27日在福州市舉行。本次會議應出席監事9名，實際出席監事9名，其中鄔小蕙監事、李兆明監事委托監事會主席畢仲華、周語菡監事委托王國剛監事對會議審議事項行使表決權，符合《中華人民共和國公司法》和公司章程的有關規定。

本次會議由監事會主席畢仲華主持，審議并通過了《興業銀行股份有限公司2011年第三季度報告》。全體監事認為：1、本公司2011年第三季度報告的編制和審議程序符合法律、法規、公司章程和公司內部管理制度的有關規定。20該報告的內容和格式符合中國證監會和證券交易所的有關規定，所包含的信息能夠真實地反映出公司報告期的經營管理和財務狀況等事項。3、該報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。未發現參與2011年第三季度報告編制的人員有違反保密規定、損害公司利益的行為。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

本次會議還聽取了《2011年1-9月財務狀況報告》、《關于2011年1-9月內部審計工作情況的報告》和《2011年1-9月內控管理工作情況報告》等報告。

特此公告。

興業銀行股份有限公司監事會

2011年10月28日