尚氏經驗：把保護投資者權益作為工作的重中之重

2011年10月29日 20:51
來源：中國證券報·中證網作者：申屠青南

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中證網訊作為中國證監(jiān)會第五任主席，尚福林從2002年12月27日接替卸任的第四任主席周小川而出任證監(jiān)會主席以來，到2011年10月29日卸任，在證監(jiān)會主席的職位上一坐就是9年。作為中國證監(jiān)

對于既沒有“海歸”的背景，也沒有國內名牌大學學歷的尚福林來說，這是一個奇跡。而在他之前，還沒有一位證監(jiān)會主席任期超過三年。

九年來，尚福林和他的同事們，與眾多市場建設者、參與者共同奮斗，我國資本市場取得舉世矚目的發(fā)展成就。作為舵手，尚福林領導的證監(jiān)會總結出了我國資本市場改革發(fā)展的寶貴經驗，主要有七條：

——必須始終堅持以科學發(fā)展觀為指導。

科學發(fā)展觀是我國經濟社會發(fā)展的重要指導方針，是推進我國資本市場改革發(fā)展必須堅持和貫徹的重大戰(zhàn)略思想。要充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義，深刻理解大力發(fā)展資本市場的重要性和緊迫性，堅定推進資本市場發(fā)展的信心和決心。要不斷深化對資本市場一般發(fā)展規(guī)律和我國資本市場發(fā)展規(guī)律的認識，牢牢把握我國資本市場“新興加轉軌”的階段性特征，堅持不懈地走符合我國實際的資本市場發(fā)展之路。要用發(fā)展的方法解決前進中的問題，注重在復雜環(huán)境變化中抓住改革時機，注重從國情市情出發(fā)制定政策措施，注重把握好改革的力度和節(jié)奏。

——必須始終堅持服務國民經濟并與之相協(xié)調。

資本市場作為虛擬經濟，根植于實體經濟，服務于實體經濟，必須與實體經濟相協(xié)調。要自覺地把發(fā)展資本市場放到經濟社會發(fā)展全局中謀劃和推進，以服務實體經濟作為發(fā)展資本市場的出發(fā)點和落腳點，使改革的目標、原則、路徑與經濟發(fā)展水平相適應。要積極探索和改進資本市場與實體經濟協(xié)調發(fā)展的方式，抓住國民經濟發(fā)展全局的關鍵環(huán)節(jié)，深化市場創(chuàng)新，拓展廣度深度，充分發(fā)揮資本市場在資本形成、集聚、配置中的樞紐作用，更好地滿足國民經濟發(fā)展的合理需求。

——必須始終堅持把保護投資者權益為工作的重中之重。

投資者是資本市場核心組成部分，沒有投資者，就沒有資本市場。保護投資者的合法權益對于實現資本市場穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展至關重要。要嚴格“依法治市”，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，努力營建良好的市場秩序，維護投資者信心與市場活力。要堅持“公開、公平、公正”原則，強化資本約束，促進全社會形成尊重股東權益的文化理念，樹立資本市場的法治、公信與正氣。要積極探索保護投資者合法權益的長效機制，創(chuàng)新投資者保護的途徑和方式，努力實現好、維護好、發(fā)展好廣大投資者的根本利益。

——必須始終堅持強化基礎性建設。

堅持不懈地加強市場基礎建設，是推動資本市場健康發(fā)展的根本大計，是長期而艱巨的任務。要以解決體制性、機制性問題為重點，下大力氣解決影響市場發(fā)展的深層次矛盾和體制機制問題，及時將行之有效的方法和經驗以制度的形式固定下來，形成長期有效的體制機制，為市場科學發(fā)展提供有效支撐。要堅持“統(tǒng)籌兼顧，遠近結合”原則，適應新情況、新形勢、新變化，著力完善市場制度、健全市場體系、規(guī)范市場秩序，不斷提高各類市場主體的規(guī)范運作和治理水平，建立健全防范和化解市場風險的長效機制，積極弘揚健康股權文化，夯實市場長期穩(wěn)定發(fā)展的內在基礎。

——必須始終堅持市場化改革方向。

在社會主義市場經濟條件下建設資本市場，要堅持市場化方向不能動搖。要強化市場約束，兼顧市場參與各方利益，合理減少行政審批，積極提升證券發(fā)行、定價、交易等市場運行各環(huán)節(jié)的市場化水平。要在風險可測、可控、可承受的前提下，積極推動以產品為導向、以需求為動力的產品和業(yè)務創(chuàng)新，充分調動各類市場主體的積極性。要尊重市場規(guī)律，充分發(fā)揮市場機制作用，不斷完善市場主體的自我約束和主體間的相互制衡機制，促進市場參與者真正成為市場化主體。

——必須始終堅持走符合中國國情、市情的開放道路。

面對日益復雜的外部經濟金融環(huán)境，要堅持以我為主、互利共贏，不跟風、不怕壓，依照我國整體對外開放政策和金融市場對外開放的統(tǒng)一安排，適度把握資本市場對外開放的時機、節(jié)奏和力度，積極穩(wěn)妥、循序漸進地推進資本市場和證券業(yè)對外開放，通過開放促競爭、促發(fā)展，推動我國證券期貨行業(yè)樹立國際化觀念、增強國際競爭意識、提高綜合競爭能力。

——必須始終堅持加強和改進監(jiān)管。

市場越發(fā)展，風險防范越重要，對加強和改進市場監(jiān)管的要求越迫切。要堅持依法治市，嚴格落實法規(guī)制度，健全執(zhí)法體制，強化對各類市場主體、市場行為全方位全過程的監(jiān)管，堅決打擊嚴重違法違規(guī)行為。要不斷優(yōu)化監(jiān)管內涵，完善監(jiān)管方式和手段，合理配置監(jiān)管資源，堅持放松管制、加強監(jiān)管，提高監(jiān)管的有效性，把該管的管住，切實防止市場失靈。要注重發(fā)揮自律組織和中介機構作用，加強跨部門監(jiān)管協(xié)調，及時發(fā)現和化解系統(tǒng)性風險。