尚氏經驗：把保護投資者權益作為工作的重中之重

2011年10月29日 20:51
來源：中國證券報·中證網作者：申屠青南

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中證網訊作為中國證監會第五任主席，尚福林從2002年12月27日接替卸任的第四任主席周小川而出任證監會主席以來，到2011年10月29日卸任，在證監會主席的職位上一坐就是9年。作為中國證監

對于既沒有“海歸”的背景，也沒有國內名牌大學學歷的尚福林來說，這是一個奇跡。而在他之前，還沒有一位證監會主席任期超過三年。

九年來，尚福林和他的同事們，與眾多市場建設者、參與者共同奮斗，我國資本市場取得舉世矚目的發展成就。作為舵手，尚福林領導的證監會總結出了我國資本市場改革發展的寶貴經驗，主要有七條：

——必須始終堅持以科學發展觀為指導。

科學發展觀是我國經濟社會發展的重要指導方針，是推進我國資本市場改革發展必須堅持和貫徹的重大戰略思想。要充分認識大力發展資本市場的重要意義，深刻理解大力發展資本市場的重要性和緊迫性，堅定推進資本市場發展的信心和決心。要不斷深化對資本市場一般發展規律和我國資本市場發展規律的認識，牢牢把握我國資本市場“新興加轉軌”的階段性特征，堅持不懈地走符合我國實際的資本市場發展之路。要用發展的方法解決前進中的問題，注重在復雜環境變化中抓住改革時機，注重從國情市情出發制定政策措施，注重把握好改革的力度和節奏。

——必須始終堅持服務國民經濟并與之相協調。

資本市場作為虛擬經濟，根植于實體經濟，服務于實體經濟，必須與實體經濟相協調。要自覺地把發展資本市場放到經濟社會發展全局中謀劃和推進，以服務實體經濟作為發展資本市場的出發點和落腳點，使改革的目標、原則、路徑與經濟發展水平相適應。要積極探索和改進資本市場與實體經濟協調發展的方式，抓住國民經濟發展全局的關鍵環節，深化市場創新，拓展廣度深度，充分發揮資本市場在資本形成、集聚、配置中的樞紐作用，更好地滿足國民經濟發展的合理需求。

——必須始終堅持把保護投資者權益為工作的重中之重。

投資者是資本市場核心組成部分，沒有投資者，就沒有資本市場。保護投資者的合法權益對于實現資本市場穩定持續發展至關重要。要嚴格“依法治市”，嚴厲打擊各類違法違規行為，努力營建良好的市場秩序，維護投資者信心與市場活力。要堅持“公開、公平、公正”原則，強化資本約束，促進全社會形成尊重股東權益的文化理念，樹立資本市場的法治、公信與正氣。要積極探索保護投資者合法權益的長效機制，創新投資者保護的途徑和方式，努力實現好、維護好、發展好廣大投資者的根本利益。

——必須始終堅持強化基礎性建設。

堅持不懈地加強市場基礎建設，是推動資本市場健康發展的根本大計，是長期而艱巨的任務。要以解決體制性、機制性問題為重點，下大力氣解決影響市場發展的深層次矛盾和體制機制問題，及時將行之有效的方法和經驗以制度的形式固定下來，形成長期有效的體制機制，為市場科學發展提供有效支撐。要堅持“統籌兼顧，遠近結合”原則，適應新情況、新形勢、新變化，著力完善市場制度、健全市場體系、規范市場秩序，不斷提高各類市場主體的規范運作和治理水平，建立健全防范和化解市場風險的長效機制，積極弘揚健康股權文化，夯實市場長期穩定發展的內在基礎。

——必須始終堅持市場化改革方向。

在社會主義市場經濟條件下建設資本市場，要堅持市場化方向不能動搖。要強化市場約束，兼顧市場參與各方利益，合理減少行政審批，積極提升證券發行、定價、交易等市場運行各環節的市場化水平。要在風險可測、可控、可承受的前提下，積極推動以產品為導向、以需求為動力的產品和業務創新，充分調動各類市場主體的積極性。要尊重市場規律，充分發揮市場機制作用，不斷完善市場主體的自我約束和主體間的相互制衡機制，促進市場參與者真正成為市場化主體。

——必須始終堅持走符合中國國情、市情的開放道路。

面對日益復雜的外部經濟金融環境，要堅持以我為主、互利共贏，不跟風、不怕壓，依照我國整體對外開放政策和金融市場對外開放的統一安排，適度把握資本市場對外開放的時機、節奏和力度，積極穩妥、循序漸進地推進資本市場和證券業對外開放，通過開放促競爭、促發展，推動我國證券期貨行業樹立國際化觀念、增強國際競爭意識、提高綜合競爭能力。

——必須始終堅持加強和改進監管。

市場越發展，風險防范越重要，對加強和改進市場監管的要求越迫切。要堅持依法治市，嚴格落實法規制度，健全執法體制，強化對各類市場主體、市場行為全方位全過程的監管，堅決打擊嚴重違法違規行為。要不斷優化監管內涵，完善監管方式和手段，合理配置監管資源，堅持放松管制、加強監管，提高監管的有效性，把該管的管住，切實防止市場失靈。要注重發揮自律組織和中介機構作用，加強跨部門監管協調，及時發現和化解系統性風險。