北京銀行股份有限公司2011年第三季度報告

2011年10月31日 01:51
來源：中國證券網－上海證券報

0人參與0條評論

北京銀行股份有限公司

2011年第三季度報告

§1 重要提示

1.1本公司董事會、監事會及其董事、監事會高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

1.2 公司第四屆董事會第十次會議審議通過了公司2011年第三季度報告。

1.3 公司第三季度財務報告未經審計。

1.4 公司負責人董事長閆冰竹、行長嚴曉燕，首席財務官杜志紅、財務機構負責人么毅保證本季度報告中財務報告的真實、完整。

§2 公司基本情況簡介

2.1 主要會計數據及財務指標

單位：人民幣千元

2011年9月30日

2010年12月31日

本報告期比上年度期末增減(%)

總資產

862，521，284

733，210，504

17.64%

歸屬于母公司的所有者權益

48，177，196

42，545，984

13.24%

每股凈資產(人民幣元)

7.74

6.83

13.24%

2011年1-9月

比上年同期增減(%)

經營活動產生的現金流量凈額

43，902，487

-26.51%

每股經營活動產生的現金流量凈額(人民幣元)

7.05

-26.51%

報告期

(7-9月)

年初至報告期末

(1-9月)

年初至報告期末比上年同期增減(%)

歸屬于母公司的凈利潤

2，673，662

7，773，483

30.72%

基本每股收益(人民幣元)

0.43

1.25

30.72%

稀釋每股收益(人民幣元)

0.43

1.25

30.72%

凈資產收益率(%)

5.55

16.14

上升2.2個百分點

扣除非經常性損益后的凈資產收益率(%)

5.55

16.14

上升2.2個百分點

非經常性損益項目

年初至報告期期末余額

營業外收入

6，994

營業外支出

-7，734

營業外收支凈額

-740

非經常性損益所得稅影響額

-185

非經常性損益稅后影響凈額

-555

2.2不良貸款情況

報告期末，本公司不良貸款余額21.21億元，比年初減少2億元，不良貸款率0.54%，比年初下降0.15個百分點，不良貸款撥備覆蓋率356.60%，比年初提高49.49個百分點。

2.3 報告期末股東總人數及前十名無限售條件股東持股表

單位：股

股東總數

275，332戶

前10名無限售條件股東持股情況

股東名稱

持有無限售條件股份數量

股份種類

ING BANK N.V.

1，000，484，814

人民幣普通股

北京市國有資產經營有限責任公司

648，163，689

人民幣普通股

北京能源投資(集團)有限公司

372，207，250

人民幣普通股

國際金融公司

251，378，094

人民幣普通股

中國對外經濟貿易信托有限公司

140，922，489

人民幣普通股

世紀金源投資集團有限公司

110，250，000

人民幣普通股

北京市華遠集團有限公司

83，157，032

人民幣普通股

中國恒天集團有限公司

67，676，806

人民幣普通股

北京聯東投資(集團)有限公司

58，000，000，

人民幣普通股

北京信息基礎設施建設股份有限公司

57，647，446

人民幣普通股

上述股東關聯關系或一致行動的說明

上述股東之間本行未知其關聯關系

§3 重要事項

3.1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因

√適用 □不適用

會計報表中增減變動幅度超過30%的項目及變動原因

單位：人民幣千元

項目

報告期末

與上年度期末相比增減幅度(%)

主要原因

存放同業款項

61，401，362

48.18%

存放同業款項增加

拆出資金

42，150，176

86.86%

拆出資金款項增加

交易性金融資產

5，559，547

-66.74%

交易性金融資產減少

持有至到期投資

83，692，416

30.55%

持有至到期投資規模增加

其他資產

1，714，492

42.36%

其它資產規模增加

同業及其他金融機構存放款項

92，632，262

68.16%

同業及其他金融機構存放款項增加

衍生金融負債

29，465

147.23%

衍生金融負債規模增加

賣出回購金融資產款

59，513，239

49.75%

賣出回購金融資產規模增加

應交稅費

673，299

183.00%

應交稅費增加

應付利息

5，539，520

59.96%

應付利息增加

遞延所得稅負債

-100.00%

遞延所得稅負債減少

其他負債

3，051，828

111.16%

其他負債增加

未分配利潤

18，728，485

52.26%

未分配利潤增加

本報告期

與上年同期相比增減幅度(%)

主要原因

利息收入

26，183，238

56.30%

利息收入增加

利息支出

12，669，017

99.84%

利息支出增加

手續費及傭金收入

1，388，839

64.27%

手續費及傭金收入增加

手續費及傭金支出

126，558

32.32%

手續費及傭金支出增加

手續費及傭金凈收入

1，262，281

68.34%

手續費及傭金凈收入增加

對聯營企業和合營企業的投資收益

1，208

-97.09%

對聯營企業和合營企業的投資收益減少

公允價值變動收益

(41，582)

今年公允價值變動為負值，去年同期為正值

匯兌收益

46，787

65.06%

匯兌損益增加

營業稅金及附加

1，064，726

38.76%

營業稅金及附加增加

資產減值損失

450，232

177.66%

資產減值損失增加

利潤總額

9，988，416

31.75%

利潤總額增加

所得稅費用

2，215，191

35.69%

所得稅費用增加

凈利潤

7，773，225

30.66%

凈利潤增加

歸屬于母公司的凈利潤

7，773，483

30.72%

歸屬于母公司股東的凈利潤增加

少數股東損益

(258)

少數股東損益去年為盈利，今年為虧損

3.2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

√適用 □不適用

2011 年 4 月 29 日，公司 2010 年度股東大會審議通過《關于非公開發行股票方案的議案》。2011年9月21日，中國證券監督管理委員會發行審核委員會審核通過本方案，相關公告刊登在2011年9月22日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》以及上海證券交易所網站。

3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況

□適用 √不適用

3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明

□適用 √不適用

3.5證券投資情況

3.5.1持有其他上市公司發行的股票、權證、可轉換公司債券情況

□適用 √不適用

3.5.2持有開放式基金、封閉式基金情況

□適用 √不適用

3.6 其他需要說明的重大事項

3.6.1 公司持有其他上市公司股權情況

□適用 √不適用

3.6.2 公司持有非上市金融企業、擬上市公司股權的情況

√適用 □不適用

(一)中國銀聯股份有限公司

截至2011年9月30日，本行對中國銀聯股份有限公司投資4，875萬元。

(二)廊坊銀行股份有限公司

截至2011年9月30日，本行持有廊坊銀行股份有限公司16，421萬股，持股比例19.99%。

(三)北京延慶村鎮銀行股份有限公司

本行與其他發起人共同發起設立延慶村鎮銀行，截至2011年9月30日，延慶村鎮銀行注冊資本3000萬元，本行持股比例為33.33%。

(四)北銀消費金融有限公司

截至2011年9月30日，本行對北銀消費金融有限公司投資30，000萬元，北銀消費金融有限公司注冊資本30，000萬元，由本行100%出資。

(五)中荷人壽保險有限公司

截至2011年9月30日，本行持有中荷人壽保險有限公司77，500萬股，持股比例50%。

(六)浙江文成北銀村鎮銀行股份有限公司

本行與其他發起人共同發起設立浙江文成北銀村鎮銀行，截至2011年9月30日，浙江文成北銀村鎮銀行注冊資本5，000萬元，本行持股比例為40%。

北京銀行股份有限公司

法定代表人：閆冰竹

2011年10月31日

證券代碼：601169 證券簡稱：北京銀行公告編號：臨2011-23

北京銀行股份有限公司

第四屆董事會第十次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

北京銀行股份有限公司第四屆董事會第十次會議以通訊方式召開，表決截止日為2011年10月28日，會議通知已于2011年10月18日以傳真或電子郵件方式發出。

會議符合《公司法》及《公司章程》的規定，會議所形成的決議合法、有效。

會議通過如下決議：

一、通過《北京銀行2011年第三季度報告》

表決結果：同意15票，反對0票，棄權0票。

二、通過《關于對北京能源投資(集團)有限公司關聯授信的議案》，同意向北京能源投資(集團)有限公司綜合授信21億元(包括原有授信10.2億元，新增授信10.8億元)，授信期限2年，提款期1年，流動資金貸款期限不超過1年，最低執行同檔次貸款基準利率。

表決結果：同意15票，反對0票，棄權0票。

三、通過《關于對ING BANK N.V.關聯授信的議案》，同意授予ING BANK N.V.同業授信額度(即風險限額)1.8億美元，其中交易擔保專項額度0.8億美元，期限1年；其他業務額度1億美元(含結算額度)，期限18個月。

姚克滿董事和森華董事由于與本議案存在利害關系而回避表決。

表決結果：同意13票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

北京銀行股份有限公司董事會

2011年10月31日

證券代碼：601169 證券簡稱：北京銀行公告編號：臨2011-24

北京銀行股份有限公司

與北京能源投資(集團)有限公司關聯交易事項的公告

一、關聯交易基本情況

本行關聯交易委員會、第四屆董事會第十次會議分別于2011年10月17日、2011年10月28日審議通過《關于對北京能源投資(集團)有限公司關聯授信的議案》，同意向北京能源投資(集團)有限公司提供綜合授信21億元(包括原有授信10.2億元，新增授信10.8億元)，授信期限2年，提款期1年，流動資金貸款期限不超過1年，最低執行同檔次貸款基準利率。

根據本行《關聯交易管理暫行辦法》的規定，此筆關聯交易屬于重大關聯交易。

二、關聯方介紹

北京能源投資(集團)有限公司持有我行5.98%的股份，是我行第三大股東，成立于2004年12月8日，目前注冊資本88億元。京能集團是北京國資系統規模最大的企業之一，是北京市政府出資的投資辦電主體，是京津唐電網內第二大發電主體，是電力行業內最大的地方性電力生產企業之一。京能集團經營管理著北京市政府電力、節能等相關的投資基金，擔負著首都電力、能源項目的投資與建設，節能技術及新能源、可再生能源產品的開發。

三、關聯交易的定價

本行與北京能源投資(集團)有限公司的關聯交易堅持遵循一般商業原則，集團本部授信采用基準利率，不優于對非關聯方同類交易的條件，符合中國人民銀行利率政策以及我行貸款定價相關管理制度。

四、關聯交易的影響

對北京能源投資(集團)有限公司提供授信支持符合本行“服務首都經濟”的市場定位，有利于鞏固和促進本行在北京市場的金融業務。

本行向北京能源投資(集團)有限公司授信是正常業務經營所必需的，關聯交易定價合理、公平，不會影響公司資產的獨立性，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及其他股東利益的情況，符合監管部門相關法規要求及本行內部制度相關規定。

五、獨立董事的意見

本行獨立董事對本行與北京能源投資(集團)有限公司的關聯交易進行審慎審核，發表獨立意見如下：本行向北京能源投資(集團)有限公司授信是正常經營所必需的，授信項下交易定價是以市場價格為基礎，體現公平交易、協商一致的原則，關聯交易定價合理、公平交不會影響公司資產的獨立性，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及其他股東利益的情況。該關聯交易符合中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會等監管部門要求，符合公北京銀行股份有限公司章程》、《北京銀行關聯交易管理暫行辦法》及其它內部制度相關規定，履行了相應的審批程序。

六、備查文件目錄

1、董事會決議；

2、經獨立董事簽字確認的獨立董事意見。

特此公告。

北京銀行股份有限公司董事會

2011年10月31日

證券代碼：601169 證券簡稱：北京銀行公告編號：臨2011-25

北京銀行股份有限公司

與ING Bank N.V.關聯交易事項的公告

一、關聯交易基本情況

本行關聯交易委員會、第四屆董事會第十次會議分別于2011年10月17日和10月28日審議通過了《關于對ING BANK N.V.關聯授信的議案》，同意授予ING BANK N.V.同業授信額度(即風險限額)1.8億美元，其中：交易擔保(含保函、信用證等)專項額度0.8億美元，期限一年；其他業務額度1億美元(含結算額度)，業務品種包括本外幣拆借，外匯即遠期買賣、外匯掉期、外幣期權、外幣債券買賣及回購；期限18個月。

二、關聯方介紹

ING Bank N.V.是本行的境外戰略投資者和最大單一股東，截至2011年6月30日，持有本行股份1，000，484，814股，持股比例為16.07%，根據《上海證券交易所股票上市規則》，ING Bank N.V.是本行的關聯方，與ING Bank N.V.進行的交易已構成本行的關聯交易。

ING BANK N.V.是荷蘭國際集團(ING 集團)核心企業，已有150余年的歷史，在荷蘭、比利時、盧森堡具有很強的商業地位，已將業務擴展至全球超過50個國家，為包括個人、家庭、小企業、大型公司、機構和政府部門在內的廣泛的顧客群體提供服務。

三、關聯交易的定價

本行與ING Bank N.V.的關聯交易堅持遵循一般商業原則，業務定價依據公開市場價格確定，以不優于對非關聯方同類交易的條件進行。

四、關聯交易的影響

ING BANK N.V.是本行的戰略投資者，與本行簽署全面長期戰略合作協議。本行與ING BANK N.V.在資產負債管理、資金管理及資金產品研發、貿易融資等業務領域的深入合作，有利于提高本行核心競爭力，推進本行品牌化、區域化和國際化發展戰略。

五、獨立董事的意見

本行獨立董事對本行與ING BANK N.V.的關聯交易進行了審慎審核，發表獨立意見如下：本行向ING BANK N.V.授信是正常業務經營所必需的，交易定價是以市場價格為基礎，體現公平交易、協商一致的原則，不會影響本行資產的獨立性，符合本行及全體股東的利益，不存在損害本行及其他股東利益的情況。該關聯交易符合中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會等監管部門要求，符合本行及公司章程》、《關聯交易管理暫行辦法(2008年修訂)》及其它內部制度相關規定，履行了相應的審批程序。

六、備查文件目錄

1、董事會決議；

2、經獨立董事簽字確認的獨立董事意見。

特此公告。

北京銀行股份有限公司董事會

2011年10月31日