陳宗勝：應以穩定的金融創新應對危機

2011年11月03日 17:33
來源：鳳凰網財經

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鳳凰網財經訊 “第七屆北京國際金融博覽會”于2011年11月3日-6日在北京舉行。以下為天津市政府副秘書長陳宗勝。

以下為演講實錄：

陳宗勝：感謝主持人的介紹，尊敬的各位專家、各位領導大家下午好，非常高興來參加一年一度的北京金融博覽會，首先請允許我代表天津市政府對會議的順利召開表示熱烈的祝賀。也非常高興有這樣一個機會向各位專家、各位領導大向各地的經驗來學習。剛才北京市西城區領導把北京金融街的發展情況和下一步規劃情況給我們做了介紹，我聽了以后覺得非常受啟發，也非常羨慕，過去我本人曾經親自帶隊到金融街考察過多少次，天津試圖學習北京的經驗，但是北京有北京的優勢，有些優勢天津是不具備的，所以我們是既要學習又非常羨慕。按照大會組委會的要求，我今天給大家講一下天津在金融領域里如何應對危機，如何開展一些金融創新的做法。

大家知道天津新時期，天津的發展開始于2006年，也就是“十一五”的第一年，2006年啟動是由國務院中央發動，國務院在2006年公布了國務院20號文，在20號文里第一次提出來要把天津以及天津周圍的環渤海地區作為中國的第三增長極來發展，天津濱海新區是作為第三增長極的核心區來推動，為了實現這樣一個目標，國務院在20號文當中給予天津一系列的優惠政策，包括土地、財稅、科技、工業等等各方面的支持性政策，其中在金融領域給天津政策應當是力度最大，給天津在金融市場、金融企業、金融產品、金融對外開放等各個方面一個先行先試的大政策，那就是說允許天津在若干領域里，在金融的各個方面先行先試，這就是對天津的最大的支持，中央的意思是通過這樣一個支持使天津濱海新區能夠盡快發展起來，帶動環渤海地區盡快建成中國的第三增長極。

為了落實國務院20號文，天津市委市政府做了認真研究，制訂了一系列的規劃，在金融領域里我們制訂了“十一五”甚至“十二五”的發展規劃，其中強調了這樣幾個方面：

第一是直接融資，是針對我們國家間接融資比較大，直接融資比較小；第二是綜合經營；第三是機構體系的完善；第四是外匯領域；第五是金融市場；第六是金融服務，等等這樣一些方面。

從2006年開始我們啟動了天津的金融創新工作，中央給天津的定位是北方經濟中心、北方航運中心、國際物流中心和宜居生態城市，就是這么四個方面。在金融領域如何規劃，目標是什么，天津的旁邊就是首都北京，像北京的領導剛才所介紹的，北京金融街它是中國的金融總部中心、決策中心，是中國金融領域的司令部都在北京這個地方，天津這里顯然是要向北京學習，但是達不到北京的程度，天津確立的目標是要建立與北方經濟中心相適應的現代金融服務體系和金融創新基地，我們沒有用“金融中心”這個詞，因為我們感到北京是金融中心，天津這里只能是為北京金融總部中心服務，所以叫與北方經濟中心相適應的金融服務體系和金融創新基地。

經過幾年的努力，我們按照向國務院報的方案推進，到2008年的時候美國發生了金融危機，波及到全球，現在這個危機又波及到歐洲、波及到全球，危機的表現也不是單線，有一階段有過一些好轉，現在又進入主權危機階段。天津在金融創新的過程當中，美國的金融危機發生的時候有一種議論，說美國的金融危機就是由于金融創新過度，因此天津是不是要繼續推進金融創新，我們面對金融危機天津在新階段也做了認真的研究，研究的結果是認為，如果說美國是金融創新過度，它的衍生品距離它原本產品太遠的話，中國實際上進入創新不足，中國是苦于創新不足，我們還要繼續創新，面對金融危機天中國的對策應當是以穩定的金融創新來應對金融危機，所以天津最近按制訂的金融創新方案繼續推進，簡單說我們最近幾年取得了初步的成果：

第一我們初步建立起了私募基金運行服務體系。這幾年天津建立起來的PE基金，PE基金現在看起來有那么兩千只，還有產業基金還有其他的各類基金，包括對沖基金，最近這幾年天津都在實驗。對沖基金最近這幾年有了條件以后，大概天津這里實驗的有5、6只，7、8只，另外我們專門建立了研究對沖基金的中心，這都是企業界成立的，所以天津在各類基金，也就是直接融資是一個很重要的內容，我們在這里開展了創新，取得了初步的成果。相應的我們在服務體系也建立了比較完善的體系，也就是說從基金的注冊到運營、到管理、到監督我們都形成了一系列的政策制度，我們成立了中國第一個股權基金協會，我們召開了第一個私募集權基金大會，就是通常很多同志知道簡稱叫融洽會，全稱名字是“國際私募股權基金論壇”，已經召開了七屆。

第二是初步完善了金融機構體系，2005年之前天津各類機構還不到100家，剛才北京領導介紹了，北京金融街上就有一千多家總部，天津經過最近3、4年發展，發展到兩千多家，自己和自己比我們有了很大的發展，從數量是這樣的，從體系上傳統的銀行、保險、證券等等之外，最近這幾年比如說租賃公司，天津現在有35家各類中資、外資的融資租賃公司，租賃余額占到全國的45%以上。還有像保理，第三方保理，保理過去都在銀行做，天津這幾年成立了17家第三方保理，獨立的保理機構，所以這些都是我們這幾年開展起來的一些新的業務。其他的還有像金融仲裁中心、海事仲裁中心、海事理算等等這樣一些，在國家有關部門的支持下，最近這幾年可以說金融機構體系初步完善。

第三初步建立起交易所的市場體系。這幾年我們在國家有關部門的支持下，我們先后建立了幾個交易所，像排放權交易所，交易污染指標和碳指標逐漸在實驗，我們現在已經推出了一系列的交易產品，有些還是在全國處在領先地位。我們推出了渤海商品交易所，大宗商品交易所，這個商品交易所的特點是現貨連續交易，是和其他的交易方式有所不同的，這個交易所也曾經向國家專利部門申請專利，當然我們國家在這方面還是沒有設立這個專利，但是已經表示支持。鐵合金交易所、濱海國際股權交易所、天津股權交易所、金融資產交易所、礦業權交易所，還有像文化藝術品交易所，文化藝術品交易所大家知道去年一年曾經輿論上有一些批評之聲，在交易所建立之初，對供求雙方力量估計不足，推出的產品比較少，所以有一段不太穩定，經過調整以后，交易所現在已經在穩步發展，它的特點是份額化交易，現在看起來，國家專利局也在研究、受理，這個交易所現在經國家發改委考察，下的結論是完全符合于六中全會文化大發展、大繁榮的方向，份額化交易把文化藝術品交易和資本市場相結合也是值得肯定探索的方向。天津文化藝術品交易所運營總體上看是健康的、穩健的。我們還有一些其他的交易所，總體來看在這個交易所體系方面我們做了一些嘗試，也是一些試驗，在中國可以說很多交易所有一定的創新價值。

第四在金融服務體系方面初步建立起來比較完善的領域。在金融教育領域我們設立了亞洲商學院、東北亞研究中心、大公信用學院等等教育機構，在宣傳領域我們專門主辦了《新金融觀察》這個報紙，會議我們召開了融洽會為核心的衍生出來的一系列的會議，對基金的交易、基金市場等等都起了很大的作用。在區域規劃方面，天津把天津的解放北路，規劃為一個傳統金融集聚展示地，解放北路了解的同志知道那個地方是一條老街，老的銀行集聚的地方，現在再發展沒有地方了，另外我們在天津港口附近一個叫于家堡的地方，規劃建設于家堡金融區建設，我們學習了世界上8、9個國家金融集聚區的方案設計，把他們的運行情況、方案進行了研究，其中像北京金融街、上海浦東地區做了認真的學習，金融街的開發公司現在就在天津幫助我們建設，所以我們是學習了國內外各方面的先進經驗，相信這個金融區經過那么幾年，現在已經有相當比例的金融樓宇已經建起來了，歡迎大家考察參觀。去年APEC會議上已經把于家堡金融區定義為亞太地區的低碳示范區，我們正在朝向這個目標推進。總體看天津在這四個體系方面做了一些創新，可能還有很多不足的地方。今后天津要在這幾個方面繼續努力：

第一，結合北方國際航運中心核心功能區的建設，推進北方航運中心的建設。今年5月份國務院批準了北方航運中心東江港核心功能區的一個方案，在這個方案里面確定天津在船舶登記制度，大家知道我們國家船舶登記還是有很多毛病的，我們自己的船都在外面登記，不在國內，這些方面要做哪些改革，航運租賃、航運金融、航運的離岸業務等等一系列的與航運有關的，航運基金等等，天津已經建立了船舶基金，這一系列的方面我們要繼續探索、繼續實驗。

第二，在綜合經營方面，金融機構的綜合經營是一個新的領域，最近幾年咱們國家有若干個市場化為基礎的金融綜合機構發展起來了，天津在這個方面也做了一些嘗試，天津成立了泰達國際金融控股公司，我們正在推進它的建設，但是國際上從金融危機之后，也有另外一種聲音，也就是希望商業銀行和投行是要結合起來還是要分離，結合怎么結合呢，這個方面是進行金融綜合經營必然要考慮的問題，我們在這方面也在進行探索。

第三，我們要在產業金融方面做一些探索，比方說科技金融、農村金融、消費金融、航運金融等等這些大的范圍的措施我們都在實驗。

第四，進一步完善我前面提到的一系列的金融交易所的體系規范發展，這方面我們還有很多工作要做，各個交易所運行的規律怎么監管還值得進一步研究，要向各地學習，要向國內外學習。第五，要在加強金融監管、規范化方面進一步推進。比方說天津最近這幾年在基金方面發展比較好，但同時也有很多非法的集資也借著私募股權基金的名義來做一些非法的活動，這個方面就需要進一步規范，真正讓社會、老百姓分清楚哪些是金融創新，哪些是不合法的。

在整體上看金融創新的過程當中，既要大膽的創新，又要穩健地推進，我們認為這樣才能夠真正地防范金融危機、推動中國的金融領域，適應中國經濟增長方式轉型。謝謝大家。